标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5),http://www.qiuzhi56.com

　　(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1. 广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。

　　A.商品证券 B.凭证证券 C.权益证券 D.债务证券

　　2. 以下不是债券代表的权利人是( )。

　　A.债券投资者 B. 债券购买者 C.债券发行者 D. 债券持有者

　　3. 政府债券的发行主体是( )。

　　A.中国人民银行 B.政府 C.国务院 D.财政部

　　4. 国库券是( )的常见形式。

　　A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.中长期国债

　　5. 下面关于债券和股票描述错误的是( )。

　　A. 从融资的角度看，债券和股票都是筹资的手段

　　B. 从单个债券和股票看，他们的收益率会经常发生差异，而且有时候差距还很大

　　C. 与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额小，时间短，成本高

　　D. 债券和股票都是有价证券

　　6. 在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是( )。

　　A.保证公司债券 B.可转换公司债券

　　C.收益公司债券 D.附认股权证的公司债券

　　7. 发行量大，品种多，政府债券市场上最主要的投资工具是( )。

　　A.国债 B.地方债 C.普通国债 D.一般债券

　　8. 证券投资基金的特点不包括( )。

　　A.收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险

　　9. 按基金组织形式的不同，证券投资基金可以分为( )。

　　A. 契约型基金和公司型基金

　　B. 封闭式基金和开放式基金

　　C. 国债基金、股票基金、货币市场基金

　　D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　10. 国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场( )。

　　A. 利率下调时，其收益率会下降

　　B. 利率上调时，其收益率会下降

　　C. 利率下调时，其收益率会上升也可能会下降

　　D. 利率上调时，其收益率会上升

　　
　　　　　　　
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　　11. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点

　　A.契约型基金与公司型基金 B.封闭式基金与开放式基金

　　C.股票基金与货币基金 D.成长型基金、收入基金

　　12. 从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用是( )。

　　A.基金管理费 B.基金托管费 C.证券交易费用 D.清算费用

　　13. 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已收益的(　)

　　A. 60%　　　 B. 70% C. 80%　 D. 90%

　　14. 货币市场基金不得投在剩余期限超过( )天的债券?

　　A.397天 B. 60天 C. 366天 D. 365天

　　15. 以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是( )。

　　A.国际债券 B.货币债券 C.外国债券 D.双货币债券

　　16. 政府证券通常是指( )。

　　A. 由中央政府或地方政府发行的债券 B. 由中央政府或商业银行发行的债券

　　C. 由中央政府或财政部发行的证券 D. 由中央银行发行的债券

　　17. 证明持有人由商品所有权或使用权的凭证是( ).

　　A. 商品证券 B.商业证券 C. 资本证券 D.银行证券

　　18. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

　　A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 可转换债券

　　19. 依有价证券的品种而形成的结构关系体现的是证券市场的( )。

　　A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.外部结构

　　20. 我国第一家股份制企业——轮船招商局设立于( )。

　　A. 1871年 B. 1872年 C. 1787年 D. 1790年

　　
　　　　　　　
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　　21. 证券交易所属于( )。

　　A. 证券监管机构 B. 证券市场中介机构

　　C. 自律性组织 D. 证券服务机构

　　22. 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是( )。

　　A. 1771年 B. 1772年 C. 1773年 D. 1774年

　　23. 下面哪个不是股票的性质?( )

　　A. 资本证券 B. 证权证券 C. 物权证券 D. 要式证券

　　24. 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

　　A. 所有权 B. 管理权 C. 管理权 D. 经营权

　　25. ( )是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。

　　A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性

　　26. 按是否记载股东姓名，股票可分为( )。

　　A. 普通股票和优先股票 B. 记名股票和不记名股票

　　C. 有面额股票和无面额股票 D. 一般股票和特殊股票

　　27. 有权选举和更换非有职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项的机构是( )

　　A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 D. 临时股东大会

　　28. 下列说法正确的是( )

　　A.股票的账面价值就是清算价值

　　B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产

　　C.股票理论价值就是股票的市场价格

　　D.股票的内在价值就是股票的账面价值

　　29. 股票的( )一般是指股票在二级市场上交易的价格。

　　A. 股票行市 B. 市场价格 C. 票面价值 D. 内在价值

　　30. 资产净值等于( )。

　　A. 总资产-总负债 B. 总资产-总费用

　　C. 总资产-总成本 D. 注册资本

　　
　　　　　　　
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　　31. 非系统风险不包括( )

　　A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险

　　32. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )

　　A. 平价发行

　　B. 折价发行

　　C. 溢价发行

　　D. 浮动价格发行

　　33. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定

　　A. 市场需求

　　B. 国务院

　　C. 机构投资者

　　D. 全体投资者投票

　　34. 证券交易所的交易原则是( )

　　A. 公平、公正、公开

　　B. 价格优先，时间优先

　　C. 真实、准确完整

　　D. 数量优先，机构优先

　　35. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是( )

　　A. 建立募集资金使用定期审计制度

　　B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

　　C. 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度

　　D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统

　　36. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )

　　A. 场外交易市场是证券发行的主要场所

　　B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。

　　C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。

　　37. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为( )

　　A.5000万股以上 B.1亿股票以上 C.4亿股票以上 D.5亿股票以上

　　38. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )

　　A.6个月 B.3个月 C.1个月 D.12个月

　　39. 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过( )

　　A.50人 B.100人 C.200人 D.300人

　　40. 关于股票发行的定价方式正确的是( )

　　A.协商定价方式 B.特殊询价方式 C.累计投标方式 D.现场竞价方式

　　
　　　　　　　
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　　41. 不是上海证券交易所编制的股价指数有( )

　　A.样本指数类 　　 B.综合指数类

　　C.分类指数类 　　 D.金融保险指数

　　42. 影响信用风险的因素不包括( )

　　A. 证券发行人的经营能力

　　B. 证券发行人的盈利水平

　　C. 证券发行人的事业稳定程度及规模大小

　　D. 证券发行人的融资条件变化

　　43. 下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。

　　A. 合伙公司

　　B. 有限责任公司

　　C. 无限责任公司

　　D. 国有公司

　　44. 不是登记结算公司向证券持有人派发证券权益的选项有( )。

　　A.红股 B.股息

　　C.利息 D.股权凭证

　　45. 有关证券公司自营业务的投资运作管理阐述正确的是( )

　　A. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会决定

　　B. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由监事会决定

　　C. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

　　D. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司自营业务部门决定

　　46. 不符合证券公司证券资产管理业务内容的选项有( )

　　A. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B. 为多个客户办理定向资产管理业务

　　C. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　47. 融资融券业务证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由( )发出。

　　A. 客户所在证券营业部

　　B. 证券登记结算公司

　　C. 证券交易所

　　D. 证券公司总部

　　48. 下列选项中，表述错误的是( )

　　A. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　B. 中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。

　　C. 德国没有专门的证券经营机构

　　D. 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门

　　49. 证券公司是指依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份公司。

　　A.《证券法》和《公司法》 B.《证券法》和《刑法》

　　C.《证券法》和《宪法》 D.《证券法》和《民法》

　　50. 调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的相关法律是( )。

　　A.《证券法》 B.《刑法》 C.《基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

　　
　　　　　　　
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　　51. 经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于( )联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。

　　A.2005年1月1日 B.2005年6月1日

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，2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)