标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5),http://www.qiuzhi56.com

　　C.2005年6月30日 D.2005年7月30日

　　52. 证券公司出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，可向证监会申请( )。

　　A. 停业整顿

　　B. 托管，接管

　　C. 行政重组

　　D. 撤销

　　53. 凡年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　A.初中　　　B.高中 C.大专　　　D.本科或以上

　　54. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关有责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

　　A.3年以下 B.3-5年 C.5-10年 D.终身

　　55. 非系统风险不包括( )

　　A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险

　　56. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )

　　A. 平价发行

　　B. 折价发行

　　C. 溢价发行

　　D. 浮动价格发行

　　57. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定

　　A. 市场需求

　　B. 国务院

　　C. 机构投资者

　　D. 全体投资者投票

　　58. 证券交易所的交易原则是( )

　　A. 公平、公正、公开

　　B. 价格优先，时间优先

　　C. 真实、准确完整

　　D. 数量优先，机构优先

　　59. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是( )

　　A. 建立募集资金使用定期审计制度

　　B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

　　C. 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度

　　D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统

　　60. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )

　　A. 场外交易市场是证券发行的主要场所

　　B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。

　　C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。

　　
　　　　　　　
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　　二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61. 货币证券主要包括( )。 (1分)

　　A. 商业证券 B. 有价证券

　　C. 银行证券 D. 资本证券

　　62. 下面哪些不是有价证券的特征( )。

　　A. 参与性 B. 流动性

　　C. 风险性 D. 返还型

　　63. 在票面价值中，通常规定( )。(1分)

　　A.债券利息的币种 B.票面价值的币种

　　C.债券利息金额 D.债券的票面金额

　　64. 金融债券发行主体是( )。

　　A.银行 B.非银行金融机构

　　C.公司 D.企业

　　65. 债券持有者可( )。(1分)

　　A. 参与公司重大事项的审议和表决

　　B. 按期获取利息

　　C. 行使对公司的经营决策权和监督权

　　D. 到期收回本金

　　66. 储蓄国债(电子式)的特点( )。

　　A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B. 采用实名制，不可流通转让

　　C. 收益安全稳定。由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　D. 采用电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样

　　67. 我国的基金在投资风格方面，除传统的成长型基金、混合基金外，还有( )。

　　A.债券基金 B.收益型基金

　　C.保本基金 D.价值型基金

　　68. 按基金运作方式不同，可将基金分为( )。

　　A.封闭式基金 B.开放式基金

　　C.契约型基金 D.公司型基金

　　69. 衍生证券投资基金包括( )。

　　A.期货基金 B.股票基金

　　C.期权基金 D.认股权证基金

　　70. 对基金管理人的概念理解正确的是( )。(1分)

　　A. 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　B. 由依法设立的基金管理公司担任

　　C. 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位

　　
　　　　　　　
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　　71. 证券投资基金存在的风险有( )。

　　A.市场风险 B.管理能力风险

　　C.技术风险 D.巨额赎回风险

　　72. 下面关于证券投资基金市场风险描述错误的是( )。

　　A. 基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相对于购买股票而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，可能对控制风险有利

　　B. 分散投资可以在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险

　　C. 分散投资也可以消除市场系统性风险

　　D. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化，从而给基金投资者带来风险

　　73. 以下对于基金特点描述正确的是( )。(1分)

　　A. 契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人

　　B. 公司型基金的特点：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　D. 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

　　74. 附认股权证的公司债券行使认股权的方式可分为( )。(1分)

　　A.可分离型 B.非分离型

　　C.现金汇入型 D.抵缴型

　　75. 在债券的票面价值中，通常规定不包括( )。

　　A. 票面价值币种

　　B. 债券利息币种

　　C. 债券的票面金额

　　D. 债券的利息金额

　　76. 2001年底，我国可供境外投资者投资的国际债券中可转换公司债券的种数( )。

　　A.5种 B.4种

　　C.6种 D.3种

　　77. 中国证监会主要职责不包括( )。

　　A.负责监督有关法律法规的执行

　　B.制定交易规则

　　C.就证券业的发展开展研究和监督

　　D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

　　78. 21世纪初，一些在市场发展初期并不突出的问题，随着市场的发展壮大，逐步演变成市场进一步发展的障碍，包括( )。

　　A.上市公司改制不彻底、治理结构不完善

　　B.证券公司实力较弱、运作不规范

　　C.机构投资者规模小、类型少

　　D.市场产品结构不合理

　　79. 机构投资者包括( )。(1分)

　　A. 政府机构 B. 金融法机构

　　C. 各类基金 D. 保险公司和保险资产管理公司

　　80. 下面有关货币证券的说法中，正确的有( )。

　　A. 它就是商业证券 B. 它是一种有价证券

　　C. 它包括银行证券 D. 它是真实资本

　　
　　　　　　　
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　　81. 品种结构构成主要有( )。

　　A. 股票市场 B. 债券市场

　　C. 基金市场 D. 衍生品市场

　　82. 证券具有极高的流动性必须满足( )。 (1分)

　　A. 很容易变现 B. 变现的交易成本极小

　　C. 变现的成本较大 D. 本金保持相对稳定

　　83. 股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

　　A. 公平、公开 B. 公开、公正

　　C. 公平、公正 D. 公正、诚信

　　84. 公司的股份采取( )的形式。 (1分)

　　A. 股份 B. 股票

　　C. 合同 D. 票据

　　85. 与无面额股票相比，有面额股票( )。

　　A.可以明确表示每一股所代表的股权比列

　　B.发行和转让价格较不便

　　C.便于股票分割

　　D.为股票发行价格的确定提供依据

　　86. 以下属于经济周期循环阶段的选项是( )。

　　A. 复苏阶段 B.高涨阶段

　　C. 萧条阶段 D.平衡阶段

　　87. 市场利率对股价的影响不属于( )。

　　A. 社会因素 B. 宏观经济因素

　　C. 政治因素 D. 心理因素

　　88. 在证券买卖撮合中，根据竞价原则，正常的情况是( )(1分)

　　A. 价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报

　　B. 价格较低的买进申报优先于价格较高的买进申报

　　C. 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

　　D. 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

　　89. 场外交易市场的组织方式表述错误的有( ) (1分)

　　A. 场外交易市场的组织方式是经纪制

　　B. 场外交易市场的组织方式是代理制

　　C. 场外交易市场的组织方式是做市商制

　　D. 场外交易市场的组织方式是自助制

　　90. 有关证券的风险性来源表述错误的选项有( )

　　A. 证券的风险性来源于可预测的不利变化

　　B. 证券的风险性来源于无法预测的变化

　　C. 证券的风险性来源于更高的收益可能

　　D. 证券的风险性来源于预期收益的不确定性

　　
　　　　　　　
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　　91. 上市公司信息披露的报告包括( )

　　A. 年度报告

　　B. 中期报告

　　C. 临时报告

　　D. 月度报告

　　92. 下列选项错误的是( )

　　A. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人

　　B. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券需求者

　　C. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券投资者

　　D. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券中介机构

　　93. 系统风险包括( )

　　A. 政策风险

　　B. 信用风险

　　C. 利率风险

　　D. 购买力风险

　　94. 上海证券交易所编制的股价指数有( )(1分)

　　A. 样本指数类

　　B. 综合指数类

　　C. 分类指数类

　　D. 金融保险指数

　　95. 公司的公积金来源不正确的有( )

　　A. 股票溢价发行时，超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金

　　B. 依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金

　　C. 股东大会决议后提取的任意公积金

　　D. 公司经过每年资产增值部分

　　96. 关于股票发行的定价方式不正确的有哪些( )

　　A.协商定价方式 B.特殊询价方式 C.累计投标方式 D.现场竞价方式

　　97. 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。(1分)

　　A.5000万元　　　　 　　B.1亿元

　　C.5亿元　　　　　　　　D.1000万

　　98. 证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为两个环节，分别是( )。

　　A.代理 　 B.授权

　　C.开户 　 D.委托

　　99. 证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料的( )进行核对和验证。

　　A.客观性　　B.真实性 C.准确性　　　D.完整性

　　100. 证券包销包括( )两种形式。

　　A. 限额包销

　　B. 全额包销

　　C. 定额包销

　　D. 余额包销

　　
　　　　　　　

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