(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.合同 B. 债券 C. 股票 D. 法律凭证
2.有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本 B.虚拟资本 C.货币资本 D.商品资本
3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。
A. 政府证券和公司证券
B. 上市证券和非上市证券
C.发行市场证券和交易市场证券
D.股票、债券和其他证券
4.目前全球最大的机构投资者是( )。
A. 商业银行 B. 国有企业 C. 共同基金 D. 保险公司
5.证券公司是指从事证券( )业务的有限责任公司或股份有限公司。
A. 经纪 B. 经营 C. 承销 D. 交易
6.证券的( )是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性
7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括( )
A. 发行审核制度透明化
B. 强化证券发行的市场约束
C. 发行定价机制市场化
D. 干涉发行定价
8.通常人们也把有形市场称为( )。
A.场内市场 B.场外市场 C.交易市场 D.流通市场
9.股票是( )。
A.无价证券 B.证权证券 C.设权证券 D.债券证券
10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是( )。
A. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
B. 虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
D. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
11.( )是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A. 资本证券 B. 设权证券 C. 物权证券 D. 债权证券
12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其( )。
A. 股东社会地位的高低
B. 股东所持股份数量的多少
C. 股东在公司职位的高低
D. 股东对公司贡献的大小
13.( )是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。
A. 有面额股票 B. 无面额股票 C. 记名股票 D. 不记名股票
14.采取发起设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的( )，其余部分有发起人子公司成立之日起( )年内缴足。
A. 15% 2 B. 25% 2 C. 20% 2 D. 10% 5
15.我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是( )。
A. 提取法定公积金 B. 弥补亏损
C. 提取任意公积金 D. 普通股票的红利
16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的( )。
A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值
17.债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括( )。
A. 所借贷货币资金的数额 B. 债券的利息
C. 借贷的方式 D. 借贷的时间
18.许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是( )。
A. 转让价值 B.流通强度 C.市场利率水平 D.票面价格
19.政府债券最初仅是( )。
A.实施宏观经济经济政策 B.进行宏观调空的工具
C.政府筹集资金 D.政府弥补赤字
20.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券( )。
A.记账式国债 B.凭证式国债 C.储蓄国债(电子式) D.特种国债
21.与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票的是( )。
A.保证公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券
22.中期国债的偿还期限是( )。
A.1年以上、15年以下 B.1年以上、10年以下
C.5年以上、10年以下 D.10年以上、15年以下
23.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在地国货币为面值的国际债券属于( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券
24.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《基金法》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
25.属于间接投资工具的是
A.债券 B.股票 C.基金 D.存款
26.下列说法错误的是( )。
A.开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
27.平衡基金一般将( )的资产投入于债券及优先股
A.10%～15% B.15%～25% C.25%～50% D.50%～75%
28.基金管理人应履行的职责不包括( )。
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
C.编制中期和年度基金报告
D.不用召集基金份额持有人大会
29.通常基金托管费用低于0.25%的基金是( )。
A.封闭式基金 B.开放式基金 C.契约型基金 D.公司型基金
30.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不能超过该基金资产净值的( )同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的( )
A. 5% 5% B. 10% 10% C. 20% 10% D. 10% 20%
31.1998年，美国( )所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A.财政部 B. 国际会计准则委员会
C.财务会计准则委员会 D. 商品期货交易委员会
32.若期货保证金为合约金额的5%，则期货交易者使用的杠杆倍数为( )倍。
A.20 B.5 C.95 D.10
33.利用建构模块工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发出来的更具复杂特性的金融衍生产品，称为( )。
A.复合化金融衍生产品 B. 工程化金融衍生产品
C.建构模块工具 D. 结构化金融衍生工具
34.认股权证也称为股本权证，一般由( )发行。
A.投资银行 B. 商业银行 C.基础证券的发行人 D. 交易所
35.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布( )前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定的幅度。
A.招股说明书 B. 募集说明书 C.上市公告书 D. 上市说明书
36.中国证监会发布《关于证券投资基金投资资产证券有关事项的通知》时间是( )。
A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年
37.负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布的系统是( )
A.结算系统 B.交易系统 C.信息系统 D.监察系统
38.负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是( )
A.交易系统 B.结算系统 C.信息系统 D.监察系统
39.中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块的时间是( )
A.2001年 B.2002年 C.2003年 D.2004年
40.中小企业板块的信息披露制度比主板的( )
A.更为严格 B.更为宽松 C.一样 D.不一定
41.我国银行间债券市场的交易依托是( )
A.中国证监会 B.证券交易所
C.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 D.商业银行
42.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是( )
A.我国的银行间债券市场 B.代办股份转让系统 C.电话市场 D.网络市场
43.中证指数有限公司的成立时间是( )
A.2002年 B.2003年 C.2004年 D.2005年
44.沪深300指数的编制者是( )
A.中证指数公司 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证监会
45.上证综合指数的编织者是( )
A.上海证券公司 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证券业协会
参考答案：B (P116)
46.中小企业板指数的编制者是( )
A.深圳证券公司 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证监会
47.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是( )
A.股息 B.债息 C.股票股息 D.资本利得
48.以货币形式支付的股息和红利属于( )
A.债息 B.现金股息 C.股票股息 D.股息
49.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为( )，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.管理人 B.委托人 C.受托人 D.代理人
50.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当通过( )为客户提供资产管理业务。
A.公司账户 B.该客户的账户 C.双方约定账户 D.专门账户
51.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的( )
，2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(2)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识