一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。
A.操纵证券市场罪 B.提供虚假财务会计报告罪
C.诱骗他人买卖证券罪 D.内幕交易、泄漏内幕信息罪
2.中国证监会成立于( )。
A.1992年9月 B.1992年10月 C.1992年11月 D.1992年12月
3.证券监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险
4.属于部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
5.属于法律的是( )。
A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》
6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
A.货币衍生工具 B. 利率衍生工具 C.信用衍生工具 D. 股权类产品的衍生工具
7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A.1%~5% B. 3%~10% C.5%~10% D. 3%~5%
8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。
A.最短为6个月，最长为3年 B. 最短为6个月，最长为6年
C.最短为1年，最长为3年 D. 最短为1年，最长为6年
9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
A.上海 B. 深圳 C.上市公司股票上市所在 D. 任何一家
10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。
A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年
11. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A.互换 B. 期货 C.期权 D. 远期
12.我国的债券指数不包括( )
A.中证全债指数 B.上证国债指数 C.上证企业债指数 D.深证债券指数
13.中小企业板块总体设计的“四个独立”不包括( )
A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.清算独立
14.证券发行市场上的机构投资者不包括
A.证监会 B.商业银行 C.保险公司 D.社保基金
15.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，错误的是( )
A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提
C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
16.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是( )
A.证券发行人 B.证券需求者 C.证券投资者 D.证券中介机构
17.证券发行市场又称( )
A.二级市场 B.次级市场 C.初级市场 D.证券交易市场
18.向不特定对象发行证券的行为属于( )
A.特定发行 B.非特定发行 C.公开发行 D.非公开发行
19.以价格为标的的荷兰式招标，是( )
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的
20.政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险是( )
A.政策风险 B.信用风险 C.财务风险 D.购买力风险
21.由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险是( )
A.政策风险 B.利率风险 C.信用风险 D.购买力风险
22.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为10%，投资者的实际收益率为( )
A.0 B.10% C.2 0% D.30%
23.收益与风险的基本关系表述错误的是( )
A.收益与风险相对应
B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C.收益率较低的投资对象，风险相对较小
D.收益率较低的投资对象，风险相对较大
24.IB(Introducing Broker)指的是( )
A.证券经纪商 B.期货经纪商 C.证券与期货经纪商 D.介绍经纪商
25.融资融券业务，证券公司应当逐日结算客户交存的( )与( )的比例。
A.担保物价值，所欠债务 B.全部证券，融券
C.担保物价值，融券 D.全部证券，所欠债务
26.结算证券和资金的专用性是指各类结算资金和证券只能按业务规则用于( )的证券交易的清算和交收。
A.已成交 B.未成交 C.待成交 D.以上都对
27.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，叫做( )
A.证券代销 B.证券包销 C.证券买卖 D.都不是
28.不属于证券公司及其从业人员禁止从事得，损害客户利益的欺诈行为是( )
A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B.挪用客户交易保证结算金
C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.收取客户的佣金
29.客户融资买入证券的，应当以( )得方式来偿还向证券公司融入的资金。
A.再抵押融资或卖券还款 B.直接还款或卖券还款
C.直接还款或直接还券 D.卖券还款或直接还券
30.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元、5000万元、1亿元 B.5000万元、1亿元、2亿元
C.5000万元、1亿元、5亿元 D.1亿元、2亿元、5亿元
31.能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是( )。
A. 商品证券 B.货币证券 C. 资本证券 D.政府证券
32.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金是( )。
A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 公司年金 D. 社会公益基金
33.( )，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A. 1982年 B. 1983年 C. 1984年 D. 1985年
34.( )是狭义的有价证券。
A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 公司证券
35.( )是指按交易活动是否在固定的场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.外部结构
36.证券市场的发行人有( )
A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司(企业)、政府和政府机构 D.股份制公司
37.证券自律性组织包括( )。
A.证券交易所和证券监管机构 B.证券交易所和证券行业协会
C.证券监管机构和证券行业协会 D.证券公司和证券行业协会
38.分散投资能消除( )风险
A. 政策风险 B. 利率风险 C. 系统性风险 D. 人为风险
39.场内市场是在固定场所进行，一般是指( )。
A.证券交易所 B.证券公司 C.店头交易 D.柜台市场
40.下面说法正确的是( )。
A. 在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越高
B. 在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越低
C. 在盈利水平相同的情况下，票面价值越高，股票的收益越高
D. 在盈利水平相同的情况下，票面价值越高，股票的收益越低
41.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易的证券是( )。
A. 公募证券 B. 私募证券 C. 上市证券 D. 非上市证券
42.在我国，证券监管机构是指( )。
A. 国务院 B. 证券业协会 C. 证券交易所 D. 证监会及其派出机构
43.证券( )是指为筹措资金而发行债券、股票等有价证券的发行主体。
A. 发行人 B. 投资人 C. 参与者 D. 交易者
44.股票市场的发行人为( )。
A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司(企业)、政府和政府机构 D.股份制公司
45.有价证券具有的主要特征是( )。
A.期限性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.期限性、收益性、流通性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性
46.我国的证券监管机构指的是( )。
A.证券行业自律性组织 B.证券业协会
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.证券信用评级机构
47.目前，我国的股票发行制度是( )。
A.行政审批制 B.注册制 C.核准制 D.计划制
48.债券的年利息与债券票面价值的比率是( )。
A.债券的票面利率 B.债券的实际利率 C.债券的贴现利率 D.债券的到期利率
49.将债券划分为零息债券、付息债券、息票累积债券的分类依据是( )。
A.按付息方式分类 B.按付息多少分类 C.按债券形态分类 D.按发行主体分类
50.用于弥补政府预算赤字的国债是( )。
A.赤字国债 B.建设国债 C.特别国债 D.特殊国债
51.60年代以后，什么机构为改变资产负债结构或用于某种特定用途，纷纷加入金融债券行列，从而打破了金融债券的发行格局( )。
A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.投资银行
52.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。
A.1年以上 B.半年以上 C.1年 D.半年
53.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行债券是( )。
A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券
54.可以转换成另一种资产(通常是普通股票)的债券是( )。
A.可转换债券 B.可转换公司债券 C.外国债券 D.国家债券
55.目前获得合格境内机构投资者资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，这样的基金叫做( )。
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