1、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A 《国民银行法》 B 《麦克法顿法》
C 《格拉斯•斯蒂格尔法》 D 《金融服务现代化法案》
2、保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A 2名 B 3名 C 4名 D 5名
3、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。
A 证券公司发行的可转换债券 B 证券公司短期融资券
C 证券公司发行的次级债券 D 证券公司资产支持证券
4、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。
A 2005年10月27日 B 2005年12月27日
C 2006年1月1日 D 2006年3月1日
5、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应位于前()名以内。
A 20 B 25 C 30 D 35
6、()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A 财政部 B 中国人民银行 C 中国银监会 D 中国证监会
7、设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A 2，200 B 5，100 C 2，100 D 5，200
8、预先核准的公司名称，其保留期为()。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
9、采用发起设立方式的，发起人缴付 全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A 创立大会 B 全体发起人大会 C 股东大会 D 监事会
10、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
A 1年，1年 B 2年，1年 C 1年，2年 D 2年，2年
11、有限责任公司具有()的特点。
A 人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B 资合、封闭及设立程序简单
C 资合、开放性及设立程序相对复杂
D 人合兼资合、封闭及设立程序简单
12、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A 25% B 20% C 15% D 10%
13、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业改制前，首先应进行()。
A 产权界定 B 报表审计 C 清产核资 D 资产评估
14、国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。
A 谁投资、谁拥有产权 B 谁经营、谁拥有产权
C 谁授权、谁拥有产权 D 谁管理、谁拥有产权
15、在()，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。
A 审计回顾阶段 B 计划阶段 C 实施审计界定 D审计完成阶段
16、企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请()。
A 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B 具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D 律师事务所
17、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率不得低于()。
A 70% B 65% C 50% D30%
18、审计全过程的中间环节是()。
A 审计回顾阶段 B 计划阶段 C 实施审计界定 D审计完成阶段
19、不属于内部融资特点的是()。
A 自主性 B 有限性 C 高成本性 D 低风险性
20、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。
A 债务融资 B 股权融资 C 内部融资 D 向银行借款
21、债券的成本可以看作是()。
A 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
22、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是()。
A 10.87% B 10.42% C 9.65% D 8.33%
23、A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为()。
A 9.85% B 9.35% C 8.75% D 8.64%
24、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。
A MM公司税模型 B 米勒模型 C 破产成本模型 D 代理成本
25、辅导对象聘请的辅导机构应是()。
A 咨询公司
B 具有保健资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C 证券公司
D 培训公司
26、同一人员不得同时担任()家以上企业的辅导工作。
A 2 B 3 C 4 D 5
27、辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立辅导工作底稿，其存档时间不少于()年。
A 2 B 3 C 5 D10
28、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的()。
A 一般要求 B 最低要求 C 最高要求 D 参考要求
29、发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币()亿元。
A 3000,3 B 5000,3 C 3000,1 D 5000,1
30、()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A 中国证监会派出机构 B 中国证券业协会
C 国家发展改革委员会 D 保荐人
31、公司债券发行余额累计不得超过公司净资产的()。
A20% B50% C80% D40%
32、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经¬¬()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A二 B三 C四 D 五
33、公司减少注册资本的决议做出后，应于()日内通知债权人。
A 7 B10 C20 D30
34、公司未弥补的亏损达股本总额的()时，必须召开临时股东大会。
A1/2 B1/4 C1/3 D1/5
35、()负责公司信息批露制度。
A董事长 B总经理 C监事会 D董事会秘书
36、向不特定对象发行的证券面值总值超过人民币()万元以上的，应由承销团承销。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
37、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有股股东之后标注()。
A“SS”，“SL” B“SL”，“SLS”
C“SS”，“SLS” D“SS”，“LSL”
38、若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的();若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不得超过投资总额的()。
A30%，30% B20%，20% C30%，20% D20%，30%
39、可转换公司债券自发行之日起()后方可转换为公司股票。
A六个月 B一年 C十个月 D一年半
40、招股说明书的有效期为()。
A一个月 B三个月 C六个月 D一年
41、内地企业在香港发行股票并上市的股份有限公司，预期上市时的股票总市值应该()。
A不少于5000万港元 B不少于1亿港元
C不少于1.5亿港元 D不少于2亿港元
42、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应()。
A不少于1亿人民币 B不少于1.5亿人民币
C不少于2亿人民币 D不少于2.5亿人民币
43、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()。
A5000万人民币 B1亿人民币 C1.5亿人民币 D2亿人民币
44、国际推介的对象主要是()。
A机构投资者 B承销商 C个人投资者 D主承销商
45、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付() 。
A职工工资和劳保费用
B缴纳所欠税款
C清偿公司债务
D清算费用
46、在股份有限公司中，()决定公司的经营计划和投资方案。
A 董事长 B股东大会 C董事会 D总经理
47、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照¬()比例分配。
A清算组的决定
B股东持有的股份
C股东出资比例
D浮动认缴的股份
48、()通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A收益现值法 B重置成本法
C 现行市价发 D 清算价格法
49、股票上市应公告持有公司股份最多的前()名股东的名单和持股数额。
A5 B10 C20 D30
50、境内上市外资股又称()
A A股 B B股 CH股 DN股
51、包销方式下未售出的剩余部分证券由()持有。
A发行人 B 发起人 C承销商 D董事会
52、管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层做出指令或发挥影响力的股东。
A3% B5% C10% D15%
53、股票采取溢价发行的，其发行价格由()确定。
A发行人 B承销的证券公司
C发行人与承销的证券公司协商 D中国证监会
54、发行人持有或控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A5% B7% C10% D15%
55、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应()。
A15%以上 B20%以上 C25%以上 D30%以上
56、内地企业在香港上市的股份有限公司，新申请人预期上市时由公众持有的股票市值应不少于()。
A5000万港元 B2亿港元 C7500万港元 D1亿港元
57、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证交所备案。
A股东大会 B监事会 C董事会 D总经理
58、发行人应在招股说明书及其摘要披露后()，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。
，2017年证券从业资格考试证券发行与承销模拟题tag: 证券发行与承销，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券发行与承销