A五日内 B十日内 C十五日内 D 一个月内
59、发行人应在招股说明书中披露 ()自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A前3名 B前5名 C前10名 D前15名
60、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起()后，发行人可再次提出股票发行申请。
A6个月 B10个月 C12个月 D18个月
单选题答案
1-5 BABCB 6-10 DADBA 11-15DACAB 16-20 BBCCB
21-25 ABCCB 26-30CCBBB 31-35DABCD 36-40ACDAC
41-45 DBCAD 46-50 CBABB 51-55CBCBA 56-60ACBCA
不定项选择题
1、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。
A 商业银行
B 企业集团财务公司
C 大型工商企业
D 其他金融机构
2、保荐期间分为( )。
A 持续推荐阶段
B尽职调查阶段
C 持续督导阶段
D 尽职推荐阶段
3、证券公司应向()报送年度报告。
A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司
4、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。
A 中国建设银行
B 国家开发银行
C 中国农业银行
D 中国工商银行
5、承销业务的原始凭证以及有关业务()应当至少妥善保存7年。
A 报表
B 文件
C 账册
D 资料
6、创立大会由()组成。
A 发起人
B 认股人
C 董事
D 经理
7、资本三原则是指()。
A 资本法定原则
B 资本确定原则
C资本维持原则
D 资本不变原则
8、公司不得收购 本公司股份，但()除外。
A 减少公司注册资本
B 与持有本公司股份的其他公司合并
C 将股份奖励给本公司职工
D 股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
9、公司有以下原因之一的，可以解散()。
A 股东大会决议解散
B 因公司合并或分立需要解散
C 依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销
D 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他突进不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司
10、()属于独立董事的特别职权。
A 出席董事会，并行使表决权
B 报酬请求权
C 向董事会提请召开临时股东大会
D 在股东大会的决议上签字的权利
11、资产评估的基本方法有()。
A 收益现值法
B 现行市价法
C 清算价格法
D 重置成本法
12、公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有()。
A 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C 公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出有法律约束力的书面承诺
13、拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括()。
A 拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
B 拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C 拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同
D 拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务
14、关联关系包括关联方与发行人之间的()。
A 股权关系
B 人事关系
C 管理关系
D 商业利益关系
15、()的性质均属国家所有，统称为国有股。
A 国家股
B 流通股
C 非流通股
D 国有法人股
16、外部融资的特点有()。
A 高效率
B 低效率
C 高成本性
D 高风险性
17、关于边际资本成本，正确的是()。
A 追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B 边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
18、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A 净收入理论
B 净经营理论
C 净经营收入理论
D 传统折中理论
19、代理成本理论区分了()利益冲突。
A 股东之间的利益冲突
B 债权人与经理层之间的利益冲突
C 股东与经理层之间的利益冲突
D 债权人与股东之间的利益冲突
20、债券筹资的特点有()。
A 债券的税后成本低于股票的税后成本
B 公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
C 债券投资具有杠杆作用
D 公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权
21、经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关负责人予以单处或并处()的处罚。
A 通报批评
B 警告
C 暂停直至取消辅导业务资格
D 暂停直至取消从业资格
22、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站披露，并置备于()，以备公众查阅。
A 发行人住所
B 拟上市证券交易所
C 保荐人住所
D 主承销商和其他承销机构住所
23、发审委的职责有()。
A 根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B 审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C 审核证监会有关职能部门出具的初审报告
D 依法对股票发行申请提出审核意见
24、保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括()。
A 历次募集资金使用情况
B 本次募集资金使用情况
C 募集资金投向产生的关联交易
D 盈利状况
25、首次公开发行股票，发行人不得有()情形。
A 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重
C 最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
26、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A 证券投资基金管理公司
B 证券公司
C 信托投资公司
D 保险机构投资者
27、首次公开发行股票可根据实际情况采取()等方式。
A 向社会公众配售
B 向战略投资者配售
C 向参与网下配售的询价对象配售
D 向参与网上发行的投资者配售
28、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的()。
A 20%
B 25%
C30%
D 50%
29、主承销商应对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。
A 未参与初步询价
B 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与证券业协会登记的不一致
C未在规定时间内报价或足额划拨申购资金
D 有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则的情形
30、下列说法错误的是()。
A 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件
B股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售方法下相同
C发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
D上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的
31、发行人应披露()做出的重要承诺及其履行情况。
A 持有5%以上股份的主要股东
B作为股东的董事
C作为股东的监事
D 作为股东的高级管理人员
32、发行人应披露()的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A 董事
B 监事
C高级管理人员
D 核心技术人员
33、关于报表披露，下列说法错误的是()。
A发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B 发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表
C 发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D 发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
34、发行人目前存在重大()的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A 担保
B诉讼
C 或有事项
D重大期后事项
35、募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露()。
A 拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B 增资资金折合股份或收购股份的评、定价情况
C 增资或收购前后持股比例及控制情况
D 增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
36、关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是()。
A 最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
，2017年证券从业资格考试证券发行与承销模拟题tag: 证券发行与承销，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券发行与承销