考试时间：120分钟
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.境内上市外资股又称( )
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
正确答案：B
2.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。
A.10%;3000
B.15%;3000
C.15%;5000
D.10%;5000
正确答案：C
3.审计全过程的中间环节是( )。
A.审计回顾阶段
B.计划阶段
C.实施审计阶段
D.审计完成阶段
正确答案：C
4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为( )。
A.内部融资和外部融资
B.股权融资和债券融资
C.短期融资和长期融资
D.直接融资和间接融资
正确答案：D
5.不属于内部融资特点的是( )。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
正确答案：C
6.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是( )。
A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大
正确答案：B
7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A.资金解冻
B.股票配售
C.资金入帐
D.网上发行
正确答案：A
8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。
A.已发行的股票
B.新发行的股票认购权
C.新发行的优先股票
D.新发行的股票
正确答案：D
9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯?斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
正确答案：A
10.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应( )。
A.不少于1亿人民币
B.不少于1.5亿人民币
C.不少于2亿人民币
D.不少于2.5亿人民币
正确答案：B
11.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。
A.证券公司发行的可转换债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
正确答案：B
12.国际推介的对象主要是( )。
A.机构投资者
B.承销商
C.个人投资者
D.主承销商
正确答案：A
13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名
正确答案：A
14.资产流动性风险属于( )。
A.市场风险
B.业务经营风险
C.财务风险
D.管理风险
正确答案：C
15.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.6个月
B.10个月
C.12个月
D.18个月
正确答案：A
16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。
A.国务院证券委员会
B.证券业协会
C.上海、深圳证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
正确答案：D
17.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。
A.原前15名股东
B.原前10名股东
C.原前20名股东
D.原前50名股东
正确答案：B
18.( )是我国的公司登记机关。
A.财政部门
B.中国证监会
C.各地计委
D.工商行政管理机关
正确答案：D
19.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A.创立大会
B.全体发起人大会
C.股东大会
D.监事会
正确答案：B
20.发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )。
A.购证方式
B.储蓄存单方式
C.全额预缴、比例配售
D.网上定价、竞价
正确答案：A
21.有限责任公司具有( )的特点。
A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B.资合、封闭及设立程序简单
C.资合、开放性及设立程序相对复杂
D.人合兼资合、封闭及设立程序简单
正确答案：D
22.市盈率是指( )之间的比率。
A.股票市价与每股股息
B.股票市价与每股净资产
C.股票市价与每股收益
D.股票股息与每股收益
正确答案：C
23.按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业改制前，首先应进行( )。
A.产权界定
B.报表审计
C.清产核资
D.资产评估
正确答案：C
24.( )是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A.法律意见书
B.律师工作报告
C.核查意见
D.推荐函
正确答案：A
25.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应( )。
A.15%以上
B.20%以上
C.25%以上
D.30%以上
正确答案：A
26.用于法人配售的股票不得多于发行量的( )%，一般不少于( )万股。
A.75;100
B.65;50
C.75;50
D.65;100
正确答案：C
27.国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率不得低于( )。
A.70%
B.65%
C.50%
D.30%
正确答案：B
28.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。
A.债务融资
B.股权融资
C.内部融资
D.向银行借款
正确答案：B
29.上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于( )。
A.5%
B.10%
C.7%
D.6%
正确答案：D
30.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是( )。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
正确答案：B
31.A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为( )。
A.9.85%
B.9.35%
C.8.75%
D.8.64%
正确答案：C
32.承销拟公开发行证券的公司票面总值超过( )的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。
A.人民币1000万元
B.人民币8000万元
C.人民币5000万元
D.人民币10000万元
正确答案：C
33.辅导对象聘请的辅导机构应是( )。
A.咨询公司
B.具有保健资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C.证券公司
D.培训公司
正确答案：B
34.同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：C
35.证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，但单项包销金额不得不超过净资本的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案：B
36.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为( )，则折合成的股份界定为国有法人股。
A.60%
B.55%
C.51%
D.50%
正确答案：D
37.保荐机构在保荐过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立保荐工作底稿，其存档时间不少于( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：D
38.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。
A.最低要求
B.一般要求
C.最高要求
D.参考要求
正确答案：A
39.发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。
A.3000，3
B.5000，3
C.3000，1
D.5000，1
正确答案：B
40.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估，应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请( )级土地评估机构评估。
A.A
B.AA
C.AAA
D.A+
正确答案：A
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