1035.股票投资的资本增值收益
股份公司法定公积金的来源包括()。 (不定项选择题)
1. A：公司投资于其他公司所获收益部分[错]
2. B：股票发行溢价部分[对]
3. C：每年从税后净利润中按比例提存部分[对]
4. D：公司接受捐赠的资产[对]
1036.证券公司的主要业务
证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的()。 (不定项选择题)
1. A：发起人[对]
2. B：托管人[错]
3. C：管理人[对]
4. D：承销人[对]
1037.证券公司的主要业务
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合()等条件。 (不定项选择题)
1. A：综合类证券公司[对]
2. B：净资本不低于人民币2亿元[对]
3. C：净资本不低于人民币5亿元[错]
4. D：近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚[对]
1038.证券公司的主要业务
在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则()。 (不定项选择题)
1. A：代理原则[对]
2. B：“三公”原则[对]
3. C：优先原则[错]
4. D：效率原则[对]
1039.证券公司的主要业务
证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有()等。 (不定项选择题)
1. A：购并业务[对]
2. B：受托资产管理业务[对]
3. C：基金管理业务[对]
4. D：投资咨询业务[对]
1040.受托资产管理业务
综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有()。 (不定项选择题)
1. A：资产管理[对]
2. B：负债管理[对]
3. C：风险管理[对]
4. D：资金管理[错]
1041.股票的票面价值与帐面价值
股票的帐面价值又称为()。 (不定项选择题)
1. A：股票面值[错]
2. B：股票内在价值[错]
3. C：股票净值[对]
4. D：每股净资产[对]
1042.股票的票面价值与帐面价值
有关股票价值的提法有()。 (不定项选择题)
1. A：股票面值[对]
2. B：股票净值[对]
3. C：清算价值[对]
4. D：内在价值[对]
1043.股票的票面价值与帐面价值
通常股票的帐面价值和()在数额上是不相等的。 (不定项选择题)
1. A：清算价值[对]
2. B：票面价值[对]
3. C：内在价值[对]
4. D：市场价格[对]
1044.受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括()。 (不定项选择题)
1. A：限定性[对]
2. B：非限定性[对]
3. C：固定性[错]
4. D：非固定性[错]
1045.受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。 (不定项选择题)
1. A：资金拆借[对]
2. B：抵押融资[对]
3. C：购买国债[错]
4. D：对外担保[对]
1046.证券公司内部控制的目标和原则
为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻()原则。 (不定项选择题)
1. A：健全[对]
2. B：合理[对]
3. C：制衡[对]
4. D：独立[对]
1047.证券公司内部控制的目标和原则
证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 (不定项选择题)
1. A：决策[对]
2. B：执行[对]
3. C：监督[对]
4. D：反馈[对]
1048.证券公司内部控制的目标和原则
内部控制的目标之一是保证证券公司()的可靠、完整、及时。 (不定项选择题)
1. A：信息反馈[错]
2. B：业务记录[对]
3. C：财务信息[对]
4. D：其他信息[对]
1049.累积、参与优先股
优先股票根据不同的附加条件，可分为()。 (不定项选择题)
1. A;累积优先股票和非累积优先股票[对]
2. B：参与优先股票和非参与优先股票[对]
3. C：可转换优先股票和不可转换优先股票[对]
4. D：可赎回优先股票和不可赎回优先股票[对]
1050.累积、参与优先股
非累积优先股票的特点是()。 (不定项选择题)
1. D：公司股息分红的负担轻[对]
2. A：股息分派以年度为界[对]
3. B：股息分派以固定股息率为上限[对]
4. C：股东的股息收入较高[错]
1051.累积、参与优先股
优先股票根据不同的附加条件，可分为()。 (不定项选择题)
1. A：参与优先股票和非参与优先股票[对]
2. B：可转换优先股票和不可转换优先股票[对]
3. C：累积优先股票和可赎回优先股票[错]
4. D：股息可调整优先股票和股息率固定优先股票[对]
1052.可转换、可赎回、可调整
在大多数情况下，可转换优先股票是()。 (不定项选择题)
1. A：由优先股票转换成可转换债券[错]
2. B：由优先股票转换成公司债券[错]
3. C：由优先股票转换成普通股票[对]
4. D：由某种优先股票转换成另一种优先股票[对]
1053.可转换、可赎回、可调整
发行股息率可调整优先股票是为了适应()。 (不定项选择题)
1. A：金融市场的变化[对]
2. B：公司盈利的不稳定性[错]
3. C：各种有价证券的价格波动[对]
4. D：银行存款利率的波动[对]
1054.可转换、可赎回、可调整
可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于()。 (不定项选择题)
1. A：发行后能否赎回[对]
2. B：能否由股份公司赎回[对]
3. C：能否由公司大股东赎回[错]
4. D：投资者能否从公司抽回股东[对]
1055.证券投资基金的托管费及其他费用
证券投资基金的运作费用主要由()构成。 (不定项选择题)
1. A：会计师费[对]
2. B：律师费[对]
3. C：买卖有价证券的手续费[对]
4. D：托管费[错]
1056.证券投资基金的托管费及其他费用
基金托管费的计提通常是()。 (不定项选择题)
1. A：按基金资产净值的一定比例提取[对]
2. B：按基金资产总值的一定比例提取[错]
3. C：逐日计算，按月支付[对]
4. D：按月计算，一次支付[错]
1057.证券投资基金的托管费及其他费用
通常情况下，基金所支付的费用主要有()等。 (不定项选择题)
1. A：基金信息披露费用[对]
2. B：基金持有人大会费用[对]
3. C：基金分红手续费用[对]
4. D：证券交易费用[对]
1058.证券市场的定义
证券市场包括以下市场()。 (不定项选择题)
1. A：股票市场[对]
2. B：债券市场[对]
3. C：基金市场[对]
4. D：存托凭证市场[对]
1059.证券市场的定义
证券市场是()直接交易的场所。 (不定项选择题)
1. A：价值[对]
2. B：财产权利[对]
3. C：收益[对]
4. D：风险[对]
1060.证券市场的定义
资本市场包含以下部分()。 (不定项选择题)
1. A：证券市场[对]
2. B：货币市场[错]
3. C：长期信货市场[对]
4. D：保险市场[错]
1061.证券市场的结构
证券市场按照功能的不同，可以划分为()。 (不定项选择题)
1. A：发行市场和流通市场[对]
2. B：一级市场和二级市场[对]
3. C：初级市场和次级市场[对]
4. D：主板市场和二板市场[错]
1062.证券市场的结构
按照证券的品种不同，证券市场可以分为()。 (不定项选择题)
1. A：股票市场[对]
2. B：债券市场[对]
3. C：拆借市场[错]
4. D：基金市场[对]
1063.证券公司定义和功能
证券公司以()等身份参与交易市场活动。 (不定项选择题)
1. A：自营商[对]
2. B：做市商[对]
3. C：经纪商[对]
4. D：交易商[错]
1064.证券公司定义和功能
证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是()。 (不定项选择题)
1. A：媒介资金供求[对]
2. B：优化资源配置[对]
3. C：维系证券市场有序发展[对]
4. D：对证券市场进行一线监控[错]
1065.证券公司定义和功能
证券公司对业务创新应重点防范()等风险。 (不定项选择题)
1. A：违法违规[对]
2. B：规模失控[对]
3. C：预算失控[错]
4. D：决策失误[对]
1066.经纪类证券公司
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是()。 (不定项选择题)
1. A：注册资本最低限额为人民币五千万元[对]
2. B：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]
3. C：有固定的经营场所和合格的交易设施[对]
4. D：有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[错]
1067.经纪类证券公司
按照《证券法》规定，我国将证券公司划为()。 (不定项选择题)
1. A：承销类证券公司[错]
2. B：经纪类证券公司[对]
3. C：自营类证券公司[错]
4. D：综合类证券公司[对]
1068.经纪类证券公司
经纪类证券公司可以从事以下业务()。 (不定项选择题)
1. A：证券代保管和签证[对]
2. B：代理证券的还本付息和分红派息[对]
3. C：受托资产管理[错]
4. D：证券的代理买卖[对]
1069.证券市场的结构
证券市场按其纵向结构可以划分为()。 (不定项选择题)
1. A：股票市场和债券市场[错]
2. B：发行市场和流通市场[对]
3. C：一级市场和二级市场[对]
4. D：初级市场和次级市场[对]
1070.证券市场的基本功能
证券市场包括()。 (不定项选择题)
1. A：债券市场[对]
2. B：股票市场[对]
3. C：外汇市场[错]
4. D：货币市场[错]
tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识