801.证券投资基金的特点
证券投资基金分散风险的主要途径有()。 (不定项选择题)
1. A：投资资产多样化[对]
2. B：基金管理人专业化[对]
3. C：基金持有人参与决策[错]
4. D：通过降低基金投资最低限额广纳资金[错]
802.股票的定义与性质
股票应载明的事项主要有()。 (不定项选择题)
1. A：公司名称[对]
2. B：公司性质[错]
3. C：股票种类[对]
4. D：股票编号[对]
803.股票的定义与性质
股票是一种()。 (不定项选择题)
1. A：有价证券[对]
2. B：设权证券[错]
3. C：证权证券[对]
4. D：要式证券[对]
804.股票的定义与性质
股票的收益来源于()。 (不定项选择题)
1. A：股份公司[对]
2. B：大股东[错]
3. C：债权人[错]
4. D：股票流通[对]
805.股票的定义与性质
股票具有()等特征。 (不定项选择题)
1. A：收益性[对]
2. B：风险性[对]
3. C：安全性[错]
4. D：参与性[对]
806.股票的特征和分类
股票具有以下特征()。 (不定项选择题)
1. A：收益性[对]
2. B：永久性[对]
3. C：参与性[对]
4. D：债权性[错]
807.股票的特征和分类
一般地说，股票具有以下特征()。 (不定项选择题)
1. A：收益性[对]
2. B：永久性[对]
3. C：流动性[对]
4. D：风险性[对]
808.股票的特征和分类
股票按不同的标准和方法可以分为()。 (不定项选择题)
1. A：普通股票和优先股票[对]
2. B：记名股票和不记名股票[对]
3. C：优质股票和劣质股票[错]
4. D：有面额股票和无面额股票[对]
809.记名股票与不记名股票
下列股票种类中转让相对简便和容易的是()。 (不定项选择题)
1. A：记名股票[错]
2. B：不记名股票[对]
3. C：流通股票[对]
4. D：非流通股票[错]
810.记名股票与不记名股票
记名股票具有()等特点。 (不定项选择题)
1. A：股东权利归属于记名股东[对]
2. B：认购股票的款项必须一次缴足[错]
3. C：转让相对复杂[对]
4. D：便于挂失[对]
811.记名股票与不记名股票
不记名股票也称无记名股票，()是它的特点。 (不定项选择题)
1. A：股东权利归属股票的持有者[对]
2. B：认购股票时要求缴足股款[对]
3. C：转让相对复杂[错]
4. D：安全性较差[对]
812.记名股票与不记名股票
我国《公司法》规定，股份有限公司向()发行的股票，应当为记名股票。 (不定项选择题)
1. A：发起人[对]
2. B：国家授权投资的机构[对]
3. C：法人[对]
4. D：社会公众[错]
813.有面额股票与无面额股票
无面额股票具有()等特点。 (不定项选择题)
1. A：发行或转让价格较灵活[对]
2. B：发行价格不灵活[错]
3. C：便于股票分割[对]
4. D：不便于股票分割[错]
814.有面额股票与无面额股票
有面额股票的特点是()。 (不定项选择题)
1. A：可以明确表示每一股所代表的股权比例[对]
2. B：发行和转让价格灵活[错]
3. C：为股票发行价格的确定提供依据[对]
4. D：便于股票分割[错]
815.有面额股票与无面额股票
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为()。 (不定项选择题)
1. A：票面金额[对]
2. B：票面价值[对]
3. C：股票面值[对]
4. D：票面份额[错]
816.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
证券公司对分支机构的防范重点是()。 (不定项选择题)
1. A：操作市场[错]
2. B：越权经营[对]
3. C：预算失控[对]
4. D：道德风险[对]
817.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。 (不定项选择题)
1. A：法律风险[对]
2. B：财务风险[对]
3. C：经营风险[错]
4. D：道德风险[对]
818.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。 (不定项选择题)
1. A：挪用客户交易结算资金[对]
2. B：其他客户资产[对]
3. C：决策失误[错]
4. D：结算风险[对]
819.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
证券公司应按照相关()的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。 (不定项选择题)
1. A：会计师[错]
2. B：会计准则[对]
3. C：会计制度[对]
4. D：财务制度[错]
820.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全()制度。 (不定项选择题)
1. A：财务管理制度[对]
2. B：信息系统管理制度[错]
3. C：会计核算制度[错]
4. D：资金计划控制制度[对]
821.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题)
1. A：咨询[错]
2. B：负责人[对]
3. C：电脑[对]
4. D：财务[对]
822.综合类证券公司
根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是()。 (不定项选择题)
1. A：注册资本最低限额为人民币5亿元[对]
2. B：有固定的经营场所和合格的交易设施[对]
3. C：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]
4. D：有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[对]
823.综合类证券公司
证券经营机构的业务包括()。 (不定项选择题)
1. A：证券承销、经纪和自营[对]
2. B：兼并收购[对]
3. C：经纪管理[对]
4. D：咨询服务[对]
824.综合类证券公司
综合类证券公司可以从事的业务有()。 (不定项选择题)
1. A：证券发行[对]
2. B：证券经纪[对]
3. C：证券贷款[错]
4. D：资产管理[对]
825.系统风险
政策性风险的产生源于()。 (不定项选择题)
1. D：市场供求的变化[错]
2. C：经济周期的变动[错]
3. A：政策的改变[对]
4. B：新法规的出台[对]
826.基金持有人
基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 (不定项选择题)
1. A：基金扩募[对]
2. B：出具业绩报告[错]
3. C：更换基金管理人[对]
4. D：更换基金托管人[对]
827.基金持有人
基金持有人的义务包括()等。 (不定项选择题)
1. C：承担基金亏损或终止的有限责任[对]
2. D：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额[对]
3. A：遵守基金契约[对]
4. B：缴纳基金认购款项及规定的费用[对]
828.基金持有人
我国《基金法》规定，基金持有人享有()等权利。 (不定项选择题)
1. B：分享基金财产收益[对]
2. C：依法转让或申请赎回其持有的基金份额[对]
3. D：参与分配清算后的剩余基金财产[对]
4. A：依照规定要求召开基金持有人大会[对]
829.基金管理人
根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括()等。 (不定项选择题)
1. A：对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资[对]
2. B：及时向基金持有人分配收益[对]
3. C：召集基金持有人大会[对]
4. D：编制中期和年度基金报告[对]
830.基金管理人
根据《基金法》规定，基金管理人应具备的条件包括()。 (不定项选择题)
1. B：取得基金从业资格的人员达到法定人数[对]
2. C：有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度[对]
3. D：主要股东注册资本不低于5亿元人民币[错]
4. A：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本[对]
831.基金管理人
通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括()。 (不定项选择题)
1. A：有专门的基金托管部[对]
2. B：有一定数额的资本金[错]
3. C：有合格的基金管理专业人才[错]
4. D：有安全、高效的资金清算能力[对]
832.基金管理人
我国《基金法》规定，有()情形之一的，基金管理人职责终止。 (不定项选择题)
1. A：被依法取消基金管理资格[对]
2. B：被基金持有人大会解任[对]
3. C：依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产[对]
4. D：基金合同约定的其他情形[对]
833.基金管理人
基金管理人的主要职责是()。 (不定项选择题)
1. A：保管基金财产[错]
2. B：管理基金资产[对]
3. C：发起设立基金[对]
4. D：及时向基金持有人分配收益[对]
834.基金管理人
基金管理人的义务包括()等。 (不定项选择题)
1. A：遵守基金契约[对]
2. B：接受基金托管人的监督[对]
3. C：委托第三人管理和运用基金资产[错]
4. D：召集基金份额持有人大会[对]
835.基金托管人
我国《基金法》规定，有()情形之一的，基金托管人职责终止。 (不定项选择题)
1. A：被依法取消基金托管资格[对]
2. B：被基金份额持有人大会解任[对]
3. C：依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产[对]
4. D：基金合同约定的其他情形[对]
836.基金托管人
基金托管人是专门()的机构。 (不定项选择题)
1. A：帮助基金管理人投资[错]
2. B：监督基金管理人[对]
3. C：保管基金资产[对]
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