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　　B、买入价格
　　C、现价
　　D、到期偿还额
　　E、期货价格
　　标准答案：BC

　　94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 （ ）
　　A、委托
　　B、融资
　　C、融券
　　D、代理
　　E、集中
　　标准答案：BC

　　95、我国发展证券市场的指导方针是______ （ ）
　　A、稳定
　　B、法制
　　C、监管
　　D、自律
　　E、规范
　　标准答案：BCDE

　　96、上市公司信息披露的定期报告包括______ （ ）
　　A、年度报告
　　B、中期报告
　　C、季度报告
　　D、月度报告
　　E、临时报告
　　标准答案：AB

　　97、评价信息披露水平的标准包括______ （ ）
　　A、及时
　　B、有效
　　C、充分
　　D、定时
　　E、定量
　　标准答案：ABC

　　98、就世界而言，对证券商资格的认定有______ （ ）
　　A、特许制
　　B、登记制
　　C、批准制
　　D、集中制
　　E、完备制
　　标准答案：AB

　　99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到______ （ ）
　　A、国家利益
　　B、公司利益
　　C、团体利益
　　D、投资者个人利益
　　E、地方利益
　　标准答案：ACD

　　100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的 （ ）
　　A、爱党爱国
　　B、正直诚信
　　C、勤免尽责
　　D、廉洁保密
　　E、自律守法
　　标准答案：BCDE

　　101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ （ ）
　　A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
　　B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
　　C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
　　D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
　　E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
　　标准答案：ABCDE

　　102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ （ ）
　　A、预期利息收入
　　B、市场利率
　　C、投资者人数
　　D、企业管理水平
　　E、资金量
　　标准答案：AB

　　103、从一般意义上来说，证券是______ （ ）
　　A、反映了一种权利义务关系
　　B、持有者的财产权利证明
　　C、证明或设定权利的书面凭证
　　D、表明持有人拥有某种特定权益
　　E、证明曾经发生过的行为
　　标准答案：CDE

　　104、凭证证券______ （ ）
　　A、有一定价值
　　B、在场外市场有不同交易价格
　　C、本身不能使持有人取得收入
　　D、又称无价证券
　　E、包括所有权凭证和债券凭证两大类
　　标准答案：CD

　　105、证券的票面要素主要有______ （ ）
　　A、持有人
　　B、标的物
　　C、标的物的价值
　　D、权利
　　E、义务
　　标准答案：ABCD

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　　106、广义的有价证券包括______ （ ）
　　A、商品证券
　　B、货币证券
　　C、资本证券
　　D、占有权证券
　　E、非占有权证券
　　标准答案：ABC

　　107、有价证券______ （ ）
　　A、本身具有内在价值
　　B、代表着一定量的财产权利
　　C、持有人可凭该证券直接取得一定收入
　　D、可以在证券市场上买卖和流通
　　E、客观上具有了交易价格
　　标准答案：BCDE

　　108、下列属于货币证券的有______ （ ）
　　A、商业提货单
　　B、商业汇票
　　C、现金证券
　　D、银行支票
　　E、国债期货凭证
　　标准答案：BD

　　109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ （ ）
　　A、产权性
　　B、增值性
　　C、流通性
　　D、收益性
　　E、风险性
　　标准答案：ACDE

　　110、证券的流通性是通过______实现的 （ ）
　　A、分类
　　B、承兑
　　C、合并
　　D、贴现
　　E、交易
　　标准答案：BDE

　　111、按交易组织形式不同，证券市场可分为______市场 （ ）
　　A、产权交易
　　B、交易所
　　C、柜台交易
　　D、证券一级
　　E、期货交易
　　标准答案：BC

　　112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______ （ ）
　　A、跨国公司的出现
　　B、产品的国际化
　　C、跨国上市
　　D、跨国交易
　　E、筹资的国际化
　　标准答案：CDE

　　113、证券经营机构包括______ （ ）
　　A、证券承销商
　　B、证券经纪商
　　C、证券金融公司
　　D、投资咨询公司
　　E、证券分析师
　　标准答案：AB

　　114、证券市场的基本经济功能包括______ （ ）
　　A、中介
　　B、筹资
　　C、定价
　　D、配置
　　E、转制
　　标准答案：BCD

　　115、根据股票的定义，股票的基本要素是______ （ ）
　　A、发行主体
　　B、票面额
　　C、股份
　　D、持有人
　　E、交易市场
　　标准答案：ACD

　　116、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______ （ ）
　　A、纸面形式
　　B、电子符号形式
　　C、记账形式
　　D、国务院证券管理部门规定的其他形式
　　E、货币形式
　　标准答案：AD

　　117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规 （ ）
　　A、证券法
　　B、会计法
　　C、公司法
　　D、公司登记管理条例
　　E、证券发行与交易条例
　　标准答案：CD

　　118、普通股票股东享有的权利主要有______ （ ）
　　A、公司重大决策的参与权
　　B、公司盈余和剩余资产分配权
　　C、选择管理者
　　D、其他权利
　　标准答案：ABCD

　　119、普通股股东的义务是______ （ ）
　　A、遵纪守法
　　B、遵守公司章程
　　C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
　　D、除法律法规规定的情形外不得退股
　　E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
　　标准答案：BCDE

　　120、优先股票的特征是______ （ ）
　　A、股息率固定
　　B、股息分派优先
　　C、剩余资产分配优先
　　D、一般无表决权
　　E、优先出售
　　标准答案：ABCD

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