50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ （ ）
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
标准答案：B
51、经纪类证券公司只能从事单一的______ （ ）
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
标准答案：A
52、证券公司的性质不应是______ （ ）
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、我国《公司法》中所指公司
标准答案：B
53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ （ ）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
标准答案：A
54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ （ ）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
标准答案：B
55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 （ ）
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则
标准答案：A
56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ （ ）
A、制定公司的经营方针和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议
D、对公司发行债券作出决议
标准答案：D
57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ （ ）
A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长
标准答案：C
58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ （ ）
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
标准答案：D
59、中国证券业协会采取______的组织形式 （ ）
A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位
标准答案：A
60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ （ ）
A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月
标准答案：C
多项选择题
61、债券票面的基本要素有______ （ ）
A、票面价值
B、偿还期限
C、利率
D、发行者名称
E、承销者名称
标准答案：ABCD
62、债券票面金额定得较小，将会______ （ ）
A、有利于小额投资者购买
B、发行工作量大
C、持有者分布面广
D、印刷费用较高
E、适宜私募发行
标准答案：ABCD
63、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______ （ ）
A、实物债券
B、贴现债券
C、凭证式债券
D、记帐式债券
E、长期债券
标准答案：ACD
64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______ （ ）
A、期中偿还
B、全部偿还
C、部分偿还
D、展期偿还
E、中途偿还
标准答案：ACE
65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______ （ ）
A、定期偿还
B、任意偿还
C、定时偿还
D、随时偿还
E、按期偿还
标准答案：BD
66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______ （ ）
A、优先性
B、流运性
C、集中性
D、高利性
E、专用性
标准答案：BCDE
67、______不属于抵押证券 （ ）
A、信用公司债
B、不动产抵押公司债
C、收益公司债
D、保证公司债
E、房地产债券
标准答案：ACD
68、国际债券的发行人主要有______ （ ）
A、各国政府
B、政府所属机构
C、银行及其他金融机构
D、工商企业
E、国际组织
标准答案：ABCDE
69、投资基金是一种______的集合投资方式 （ ）
A、以少胜多
B、利益共享
C、面向机构投资者
D、风险共担
E、跨国性
标准答案：BD
70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______ （ ）
A、开放式
B、封闭式
C、公司型
D、契约型
E、产业型
标准答案：AB
71、投资基金的特点包括______ （ ）
A、产业集中
B、集合投资
C、分散风险
D、收益稳定
E、专家管理
标准答案：BCE
72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______ （ ）
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调
D、基金收益上升
E、市场利率下调，基金收益上升
标准答案：BD
73、基金运作费主要包括______等 （ ）
A、会计师费
B、律师费
C、秘书工作费
D、买卖有价证券的手续费
E、召开年会费用
标准答案：ABDE
74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ （ ）
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
E、基金折价率
标准答案：AC
75、金融商品的基本特征是______ （ ）
A、价格的易变性
B、多样性
C、耐久性
D、便利性
E、同质性
F、复杂性
标准答案：ACE
76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______ （ ）
A、交易对象不同
B、交易目的不同
C、价格决定不同
D、结算方式不同
E、投资者不同
标准答案：ABD
77、金融性汇率风险包括______ （ ）
A、债权债务风险
B、股权风险
C、选择风险
D、储备风险
E、坏帐风险
标准答案：AD
78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______ （ ）
A、履行保证不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
标准答案：ABCDE
79、可转移证券的特点是______ （ ）
A、有事先规定的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
C、可转移成优先股
D、市价变动频繁
E、可转换成普通股
标准答案：ABDE
80、认股权证的三要素是______ （ ）
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
标准答案：BCE
81、公司发行优先认股的目的在于______ （ ）
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求
E、增加新发行股票对股东的吸引力
标准答案：ACE
82、备兑凭证的构成要素是______ （ ）
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股期限
标准答案：ABCD
83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ （ ）
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
标准答案：ABC
84、参加场外交易的证券商包括______ （ ）
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
标准答案：BCDE
85、场外交易市场主要的交易对象包括______ （ ）
A、债券
B、股票
C、投资基金股份
D、权证
E、期货合约
标准答案：AC
86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 （ ）
A、集中交易
B、竞价交易
C、柜台交易
D、直接洽谈成交
E、自由成交
标准答案：CD
87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 （ ）
A、上市公司
B、投资公司
C、金融机构
D、证券
E、金融衍生产品
标准答案：CD
88、现代企业制度的最主要特征是______制度 （ ）
A、法人代表
B、法人财产
C、有限责任
D、董事会
E、经理负责
标准答案：BC
89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ （ ）
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
标准答案：ABCE
90、债券风险主要有______ （ ）
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
E、经营风险
标准答案：BC
91、证券发行市场主要由______组成 （ ）
A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
标准答案：CDE
92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ （ ）
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
标准答案：BCD
93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 （ ）
A、出售价格
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