标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业资格考试《证券基础知识》模拟试题(1),http://www.qiuzhi56.com

　　1.权利

　　2.目的

　　3.期限

　　4.收益

　　5.风险

　　40.普通股票的功能是（）。

　　1.筹资功能

　　2.投资功能

　　3.投机功能

　　4.保值功能

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　　41.根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。

　　1.衍生基金

　　2.成长型基金

　　3.收入型基金

　　4.平衡型基金

　　42.股息的具体形式有（）。

　　1.现金股息

　　2.配股

　　3.财产股息

　　4.负债股息

　　5.建业股息

　　43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。

　　1.自由转让

　　2.主要吸收储蓄资金

　　3.通常不记名

　　4.自由认购

　　5.无面值

　　44.契约型基金的当事人有（）。

　　1.管理人

　　2.托管人

　　3.承销公司

　　4.投资者

　　45.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

　　1.开放式基金

　　2.封闭式基金

　　3.契约型基金

　　4.公司型基金

　　46.影响认股权证价值的因素主要有（）。

　　1.普通股的市价

　　2.认股数量

　　3.剩余有效期间

　　4.换股比率

　　5.认股价格

　　47.目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。

　　1.业务总部式

　　2.分公司式

　　3.单一式

　　4.结合式

　　48.债券的性质可以概括为（）。

　　1.属于有价证券

　　2.是一种真实资本

　　3.是债权的表现

　　4.是所有权凭证

　　5.是一种参与经营的资格

　　49.证券投资的系统风险包括（）。

　　1.信用风险

　　2.政策风险

　　3.利率风险

　　4.周期波动风险

　　5.购买力风险

　　50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。

　　1.相对法

　　2.综合法

　　3.计算期加权

　　4.基期加权

　　5.几何加权

　　51.普通股股东的义务是（）。

　　1.遵守公司章程

　　2.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

　　3.除法律、法规规定的情形外不得退股

　　4.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务

　　52.参加场外交易的证券商包括（）。

　　1.证券经纪商

　　2.会员证券商

　　3.非会员证券商

　　4.证券承销商

　　5.专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

　　53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。

　　1.证券承销商

　　2.会计审计机构

　　3.律师事务所

　　4.投资咨询公司

　　5.土地评估机构

　　54.证券公司的主要业务有（）。

　　1.承销业务

　　2.经纪业务

　　3.自营业务

　　4.资产管理

　　5.投资咨询

　　55.信息披露的基本要求是（）。

　　1.全面性

　　2.真实性

　　3.时效性

　　4.公正性

　　56.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。

　　1.周期波动

　　2.信用

　　3.经营

　　4.购买力

　　5.财务

　　57.金融期货的类型主要有（）。

　　1.外汇期货

　　2.股票期货

　　3.股价期货

　　4.利率期货

　　5.股价指数期货

　　58.普通股票的功能是（）。

　　1.筹资功能

　　2.投资功能

　　3.投机功能

　　4.保值功能

　　59.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。

　　1.普通股票

　　2.优先股票

　　3.记名股票

　　4.不记名股票

　　60.债券票面金额定得较小，将会（）。

　　1.有利于小额投资者购买

　　2.发行工作量大

　　3.持有者分布面广

　　4.印刷费用较高

　　5.适宜私募发行

　　三、是非题

　　请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

　　1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

　　1.正确  2.错误

　　2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。

　　1.正确  2.错误

　　3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

　　1.正确  2.错误

　　4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。

　　1.正确  2.错误

　　5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。

　　1.正确  2.错误

　　6.运作费不列入基金营运成本。

　　1.正确  2.错误

　　7.证券投资基金的资产交由基金管理人保管。

　　1.正确  2.错误

　　8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。

　　1.正确  2.错误

　　9.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。

　　1.正确  2.错误

　　10.我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。

　　1.正确  2.错误

　　11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

　　1.正确  2.错误

　　12.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

　　1.正确  2.错误

　　13.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。

　　1.正确  2.错误

　　14.认股权证是普通股股东的一种特权。

　　1.正确  2.错误

　　15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

　　1.正确  2.错误

　　16.公司型基金不是法人

　　1.正确  2.错误

　　17.契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。

　　1.正确  2.错误

　　18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。

　　1.正确  2.错误

　　19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。

　　1.正确  2.错误

　　20.发行债券是金融机构的主动负债。

　　1.正确  2.错误

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　　21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

　　1.正确  2.错误

　　22.开放式基金通常不上市交易。

　　1.正确  2.错误

　　23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

　　1.正确  2.错误

　　24.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。

　　1.正确  2.错误

　　25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。

　　1.正确  2.错误

　　26.基金的风险可能小于股票。

　　1.正确  2.错误

　　27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

　　1.正确  2.错误

　　28.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。

　　1.正确  2.错误

　　29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。

　　1.正确  2.错误

　　30.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。

　　1.正确  2.错误

　　31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。

　　1.正确  2.错误

　　32.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

　　1.正确  2.错误

　　33.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

　　1.正确  2.错误

　　34.在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。

　　1.正确  2.错误

　　35.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

　　1.正确  2.错误

　　36.清算费用是在基金契约中事先确定的。

　　1.正确  2.错误

　　37.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

　　1.正确  2.错误

　　38.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。

　　1.正确  2.错误

　　39.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。

　　1.正确  2.错误

　　40.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。

　　1.正确  2.错误

　　41.债券的特征之一是参与性。

　　1.正确  2.错误

　　42.基金管理人应具有独立的法人地位。

　　1.正确  2.错误

　　43.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

　　1.正确  2.错误

　　44.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。

　　1.正确  2.错误

　　45.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

　　1.正确  2.错误

　　46.证券经营机构包括证券商和证券公司。

　　1.正确  2.错误

　　47.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。

　　1.正确  2.错误

　　48.如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。

　　1.正确  2.错误

　　49.开放式基金的基金单位总数是固定的。

　　1.正确  2.错误

　　50.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。

　　1.正确  2.错误

　　51.开放式基金有固定的期限。

　　1.正确  2.错误

　　52.有面额股票的发行价格必须高于票面金额 .

　　1.正确  2.错误

　　53.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。

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