标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业资格考试《证券基础知识》模拟试题(1),http://www.qiuzhi56.com

　　2.账面价值

　　3.清算价值

　　4.内在价值

　　55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）

　　1.展期偿还

　　2.满期偿还

　　3.全额偿还

　　4.部分偿还

　　56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（ ）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。

　　1.二年

　　2.三年

　　3.四年

　　4.五年

　　57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。

　　1.相等

　　2.少

　　3.多

　　4.不定

　　58.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

　　1.不规定利率

　　2.规定利率

　　3.标明折价率

　　4.不标明折价率

　　59.股票未来收益的现值是股票的（ ）

　　1.票面价值

　　2.帐面价值

　　3.清算价值

　　4.内在价值

　　60.德国证券经营机构的类型为（）。

　　1.分离型

　　2.综合型

　　3.中间型

　　4.集中型

　　61.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

　　1.买方

　　2.卖方

　　3.双方

　　4.第三方

　　62.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（ ）

　　1.股价水平上升

　　2.股价水平下降

　　3.股价水平不变

　　4.股价水平盘整

　　63.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）

　　1.赤字国债

　　2.建设国债

　　3.战争国债

　　4.特种国债

　　64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（ ）

　　1.票面价值

　　2.帐面价值

　　3.清算价值

　　4.内在价值

　　65.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。

　　1.买入

　　2.卖出

　　3.持有

　　4.都有

　　66.未知价计算法中的“未知价”是指：（）。

　　1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价

　　2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价

　　3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

　　4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

　　67.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ ）

　　1.提供证券交易的场所和设施

　　2.制定证券交易所的业务规则

　　3.决定每日开盘价

　　4.管理和公布市场信息

　　68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（ ）

　　1.执行会员大会的决议

　　2.选举和罢免会员理事

　　3.制定、修改证券交易所的业务规则

　　4.审定总经理提出的工作计划

　　69.经纪类证券公司只能从事单一的（）。

　　1.证券经纪业务

　　2.证券自营业务

　　3.证券承销业务

　　4.证券经纪业务和证券自营业务

　　70.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。

　　1.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》

　　2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

　　3.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

　　4.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》

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　　第二部分：多选题

　　请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

　　1.决定基金运作费率高低的因素有（）。

　　1.基金规模

　　2.基金风险

　　3.基金价格

　　4.基金表现

　　5.最低投资额

　　2.我国的外资股包括（）。

　　1.红筹股

　　2.存托凭证

　　3.境内上市外资股

　　4.境外上市外资股

　　3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。

　　1.相等

　　2.无关

　　3.超过票面金额

　　4.低于票面金额

　　4.期货价格的特点是（）。

　　1.预期性

　　2.隐密性

　　3.连续性

　　4.权威性

　　5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。

　　1.发行主体

　　2.票面额

　　3.股份

　　4.持有人

　　6.我国主要的股票价格指数有（）。

　　1.上证综合指数

　　2.深圳综合指数

　　3.上证30指数

　　4.深证成分股指数

　　5.恒生指数

　　7.股票的未来收益包括（）。

　　1.未来股息收入

　　2.资本利得收入

　　3.股本增值收益

　　4.清算价值

　　8.（）是不能流通转让的。

　　1.基本建设债券

　　2.财政债券

　　3.特种债券

　　4.保值债券

　　5.国库券

　　9.证券信用评级的主要对象为（）。

　　1.各类公司债券

　　2.地方债券

　　3.普通股股票

　　4.中央政府的债券

　　10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。

　　1.证券公司

　　2.政策性银行

　　3.共同基金

　　4.企业5.事业单位

　　11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。

　　1.城市债券

　　2.金融债券

　　3.农村债券

　　4.公司债券

　　5.政府债券

　　12.影响期权价格的主要因素有（）。

　　1.期权的执行价格

　　2.标的物资产的现价

　　3.标的物资产价格的波动

　　4.合约的期限

　　5.无风险利率

　　13.影响债券偿还期限的因素主要有（）。

　　1.债券票面金额

　　2.资金使用方向

　　3.市场利率变化

　　4.债券发行主体

　　5.债券变现能力

　　14.国债按偿还期限可以分为（）。

　　1.限期国债

　　2.中期国债

　　3.短期国债

　　4.长期国债

　　5.展望国债

　　15.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。

　　1.最基本、最重要的股票

　　2.标准的股票

　　3.收益最高的股票

　　4.风险最大的股票

　　16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。

　　1.内在价值

　　2.账面价值

　　3.股票净值

　　4.每股净资产

　　17.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。

　　1.反欺诈

　　2.反垄断

　　3.反操纵

　　4.反内幕交易

　　5.反联手做庄

　　18.（）不属于担保证券。

　　1.保证公司债

　　2.收益公司债

　　3.不动产抵押公司债

　　4.信用公司债

　　5.可转换公司债

　　19.国债按资金用途可以分为（）。

　　1.赤字国债

　　2.建设国债

　　3.永久国债

　　4.特种国债

　　5.战争国债

　　20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。

　　1.制定和修改证券交易所章程

　　2.选举和罢免会员理事

　　3.执行会员大会的决议

　　4.制定、修改证券交易所的业务规则

　　5.审定对会员的接纳

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　　21.备兑凭证的构成要素是（）。

　　1.发行主体

　　2.标的物

　　3.发行规模

　　4.协议价格

　　5.认股比率

　　22.国际债券的种类有（）。

　　1.全球债券

　　2.本国债券

　　3.美国债券

　　4.外国债券

　　5.欧洲债券

　　23.普通股票股东享有的权利主要是（）。

　　1.公司重大决策的参与权

　　2.公司盈余和剩余资产分配权3.选择管理者

　　4.其他权利

　　24.股价平均数的种类有（）。

　　1.简单算术股价平均数

　　2.加权股价平均数

　　3.基期加权股价指数

　　4.计算期加权股价指数

　　5.修正股价平均数

　　25.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。

　　1.定期偿还

　　2.任意偿还

　　3.定时偿还

　　4.随时偿还

　　5.按期偿还

　　26.场外交易市场具有以下几个特征（）。

　　1.是分散的无形市场

　　2.采取经纪商制

　　3.拥有众多的证券种类和证券经营机构

　　4.以竞价方式进行证券交易

　　5.管理比较宽松

　　27.证券投资基金的当事人主要有（）。

　　1.基金持有人

　　2.基金管理人

　　3.基金托管人

　　4.基金发起人

　　28.会员制证券交易所设立以下机构（）。

　　1.会员大会

　　2.董事会

　　3.理事会

　　4.监察委员会

　　5.纪律检查委员会

　　29.证券市场监管的对象包括（）。

　　1.证券发行人

　　2.个人投资者

　　3.机构投资者

　　4.证券中介机构

　　30.证券发行市场的部分组成是（）。

　　1.证券发行人

　　2.证券投资者

　　3.证券中介机构

　　4.证券管理机构

　　31.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。

　　1.商业银行

　　2.保险公司

　　3.政策性银行

　　4.财务公司

　　32.金融期权的种类主要有（）。

　　1.金融期货合约期权

　　2.外币期权

　　3.股票指数期权

　　4.利率期权

　　5.股票期权

　　33.根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。

　　1.证券经纪业务

　　2.证券自营业务

　　3.证券承销业务

　　4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

　　34.按计息方式分类，债券可以分为（）。

　　1.单利债券

　　2.复利债券

　　3.特种债券

　　4.贴现债券

　　5.累进利率债券

　　35.可转换证券的特点是（）。

　　1.有事先规定的转换期限

　　2.持有者的身份随证券的转换而相应转换

　　3.可转换成优先股

　　4.市价变动频繁

　　5.可转换成普通股

　　36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。

　　1.规模效益

　　2.较高收益

　　3.分散风险

　　4.专家管理

　　37.一次性付息债券的利息支付形式有（）。

　　1.单利计息，到期支付本息

　　2.无息债券

　　3.贴现债券

　　4.息票债券

　　5.浮动利率债券

　　38.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。

　　1.履约保证不同

　　2.投资者权利与义务的对称性不同

　　3.现金流转不同

　　4.标的物不同

　　5.盈亏的特点不同

　　39.债券与股票的区别表现在（）。

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