标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017证券从业资格考试《发行与承销》模拟卷(2),http://www.qiuzhi56.com

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2001

　　D.2002

　　正确答案：C

　　44.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )有效。

　　A.6个月内

　　B.1年内

　　C.18个月内

　　D.3个月内

　　正确答案：A

　　45.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

　　A.一个月

　　B.两个月

　　C.三个月

　　D.六个月

　　正确答案：A

　　46.发行人应在招股说明书中披露本次发行前发行人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

　　A.3%以上

　　B.5%以上

　　C.6%以上

　　D.10%以上

　　正确答案：B

　　47.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

　　A.承购包销

　　B.行政分配

　　C.代销

　　D.配售

　　正确答案：A

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　48.中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起( )个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　正确答案：A

　　49.上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　正确答案：D

　　50.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　A.低于等于

　　B.等于

　　C.低于

　　D.高于

　　正确答案：C

　　51.我国的公司是按照( )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

　　A.《证券法》

　　B.《银行法》

　　C.《公司法》

　　D.《保险法》

　　正确答案：C

　　52.( )是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约。

　　A.横向收购

　　B.纵向收购

　　C.敌意收购

　　D.混合收购

　　正确答案：C

　　53.根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。

　　A.1

　　B.4

　　C.2

　　D.3

　　正确答案：A

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　54.深交所规定的申购单位为( )股。

　　A.200

　　B.500

　　C.1000

　　D.3000

　　正确答案：B

　　55.企业债券每份面值为( )元，以( )元人民币为1个认购单位。

　　A.100，100

　　B.100，1000

　　C.200，100

　　D.200，1000

　　正确答案：B

　　56.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.10%

　　D.100%

　　正确答案：D

　　57.对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。

　　A.证券交易所

　　B.保荐人

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案：D

　　58.不属于股权融资的特点的是( )。

　　A.融资成本较高

　　B.自主性强

　　C.股权融资可能引起企业控制权变动

　　D.公司财务风险小

　　正确答案：B

　　59.对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的( )通过。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　正确答案：C

　　60.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。

　　A.8

　　B.7

　　C.5

　　D.6

　　正确答案：D

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　二、不定项选择题(本大题共有60小题，前40题每题0.5分，后20题每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　1.下列哪几项属于信息披露的原则?( )

　　A.及时性原则

　　B.真实性原则

　　C.准确性原则

　　D.完整性原则

　　正确答案：ABCD

　　2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括( )。

　　A.网站名称

　　B.推介活动的出席人员名单

　　C.时间

　　D.公司财务报表

　　正确答案：ABC

　　3.下列哪几项属于监事的义务和责任?( )

　　A.监事除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公司秘密

　　B.对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任

　　C.遵守公司章程，执行监事会决议

　　D.监事应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，忠实履行监督职责

　　正确答案：ABCD

　　4.依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取( )的方式。

　　A.发起设立

　　B.定向设立

　　C.核准设立

　　D.募集设立

　　正确答案：AD

　　5.关于监事的任职资格、任免机制和任期，说法正确的是( )。

　　A.股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事。

　　B.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

　　C.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力。

　　D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于2/3，具体比例由公司章程规定。

　　正确答案：ABC

　　
　　　　　　　
　　　　　　　

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