48.下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有()
A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺
C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理
D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
49.下列选择项中，属于合规总监的职责的是()
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
50. 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有()
A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B. 限制业务活动;责令暂停部分业务;认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
51.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是()
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 受发行人委托派发证券权益
52.资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有()
A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满2年
C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
53. 2005年对《公司法》修订的主要内容包括( )
A. 修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业
B. 完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率
C. 健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。
D. 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要
54. 2005年对《公司法》修订中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效方法有()
A. 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B. 是健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C. 强化监事会作用
D. 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
55. 属于《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有()
A. 欺诈发行股票、债券罪
B. 提供虚假财务会计报告罪
C. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
D. 非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的
56. 下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有()
A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息
B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告
C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
57. 我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的( )为一体的监管体系和自律管理体系
A. 派出机构 B.证券交易所
C. 行业协会 D.证券投资者保护基金公司
58. 下列属于基金监管部的主要职责的有( )
A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;
B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;
C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题
D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
59. 信息披露的基本要求( )
A. 全面性 B. 真实性
C. 合法性 D. 时效性
60. 中国证券业协会负责( )等工作
A. 从业人员从业资格考试
B. 执业证书发放
C. 证券资信评估
D. 执业注册登记
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三、判断题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)
1.社保基金。在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源一样，且最终用途也一样。()
A. 正确 B. 错误
2. 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。()
A. 正确 B. 错误
3. 与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。()
A. 正确 B. 错误
4. 1978年12月，以中国共产党第十一届三中全会的召开为标志，经济建设成为国家的基本任务，改革开放成为中国的基本国策。随着经济体制改革的推进，企业对资金的需求日益多样化，新中国资本市场开始萌生。()
A. 正确 B. 错误
5. 中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与36个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。( )
A. 正确 B. 错误
6. 1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致世界各国证券市场的动荡，是证券市场的停滞阶段()
A. 正确 B. 错误
7.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展()
A. 正确 B. 错误
8. 债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业。()
A. 正确 B. 错误
9.社保是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()
A. 正确 B. 错误
10. 股票是一种无价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()
A. 正确 B. 错误
11. 股票属于物权证券，不属于债权证券，而是一种综合权利证券。()
A. 正确 B. 错误
12. 无限售条件股份是指流通转让受限制的股份()
A. 正确 B. 错误
13. 股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。()
A. 正确 B. 错误
14. 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。()
A. 正确 B. 错误
15. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。()
A. 正确 B. 错误
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16. 按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。()
A. 正确 B. 错误
17. 债券是一种虚拟资本( )
A. 正确 B. 错误
18. 如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些()
A. 正确 B. 错误
19. 收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。()
A. 正确 B. 错误
20. 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准()
A. 正确 B. 错误
21. 目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)()
A. 正确 B. 错误
22. 2002年，为实现宏观金融调控目标进行公开市场操作，中国投资银行于2002年9月24日将2002年6月25日～9月24日公开市场操作中未到期的正回购债券全部转为相应的中央银行票据( )
A. 正确 B. 错误
23. 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家()
A. 正确 B. 错误
24.2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态( )
A. 正确 B. 错误
25.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于股票，投资风险又可能底于债券()
，2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(3)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识