11、判断股票的流动性强弱主要分析有( )
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票的价格弹性或者恢复能力
D.股票发行公司经营业绩
12. 外资股已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为( )
A.上市外资股 B.有限售条件股份
C.境外上市外资股 D.无限售条件股份
13. 股票的收益来源可分成两类( )
A. 政府机构 B.证券交易所
C. 股份公司 D. 股票流通
14. 关于股份回购说法正确的有( )
A. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。
B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份
C. 通常情况下，股份回购会导致公司股价下跌。
D. 通常情况下，股份回购会导致公司股价上涨。
15. 以下对普通股票股东的义务说法正确的一项是( )
A. 我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程
B. 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
16. 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定。一般原则是( )
A. 只能用留存收益支付
B. 股利的支付可适当减少法定公积金
C. 公司在无力偿债时不能支持红利
D. 股利的支付不能减少其注册资本
17. 2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )
A. 增发新股、发行可转债、配股
B. 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C. 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D. 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
18. 关于有面额股票，下列说法正确的有( )
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票
有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例
有面额股票为股票发行价格的确定提供依据
有面额股票便于股票分割
19. 下列描述中，关于股票的增发、配股、转增股本与股份回购说法正确的有( )
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
C.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
D.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。
20. 关于影响股价变动的基本因素，下列描述正确的有( )
A.公司经营状况是影响股票变动的基本因素
B.行业与部门因素也是影响股票变动的基本因素
C.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素
D.政治及其他不可抗力的影响也是影响股票变动的基本因素
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21. 下列描述中，关于普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权说法正确的有( )
A.普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。
B. 普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外
C. 普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
D. 普通股票股东在股份公司解散清算时，无权要求取得公司的剩余资产
22. 债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义包含( )
A. 发行人是借入资金的经济主体
B. 投资者是出借资金的经济主体
C. 发行人必须在约定的时间付息还本
D. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
23. 下列关于债券属于有价证券中，正确的说法是( )
A. 债券反映和代表一定的价值
B. 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
C. 持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现
D. 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
24. 在我国发行的凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同点是( )
A. 申请购买手续不同
B. 债权记录方式不同
C. 付息方式不同和承办机构不同
D. 到期兑付方式不同和发行对象不同
25. 近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有( )
A. 中央银行票据
B. 政策性金融债券
C. 商业银行债券和财务公司债券
D. 证券公司债券和保险公司次级债务
26. 按照现行规定，我国的混合资本债券的基本特征有( )
A. 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。
B. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息; C. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
D. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该 债券的本金和利息。待上述情况好转后，发行人应继续履行其还本付息义务，延期支付的本金和利息将根据混合资本债券的票面利率来计算。
27.关于信用公司债券说法正确的是( )
A.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券
B.信用公司债券属于无担保证券范畴
C.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保
D.为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款
28. 现代金融体系的支柱是( )
A.基金产业 B.银行业
C证券业 D.保险业
29. 按投资标的划分，可分为( )
A. 国债基金
B.股票基金
C. 收入型基金
D.货币市场基金
30. 货币市场基金的优点有( )
A. 资本安全性高
B. 购买限额低，流动性强
C. 收益较高
D. 管理费用低，有些还不收取赎回费用
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31. 指数基金的特点是( )
A. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数
B. 收益随着即期的价格指数上下波动
C. 当价格指数上升时，基金收益减少
D. 当价格指数下降时，基金收益增加
32.关于证券投资基金业务说法正确的是( )
A.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务
B.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理、基金营运服务和全国社会保障基金投资管理业务
C. 按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动
D. 基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
33. 按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有( )
A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
D. 对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
34.金融衍生工具作为金融衍生工具基础的变量包括( )
A. 利率 B. 各类价格指数
C. 天气(温度)指数 D. 通货膨胀率
35. 嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分( )的变动而变动的衍生工具
A. 现金流量随特定利率、金融工具价格
B. 商品价格、汇率、价格指数
C. 费率指数、信用等级
D. 信用指数或其他类似变量
36. 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为( )
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具以及其他衍生工具。
37. 股权类资产的远期合约包括的子类有( )
A. 单个股票的远期合约
B. 一揽子股票的远期合约
C. 股票价格指数的远期合约
D. 短期债券的远期合约
38.关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是( )
A. 远期交易必须在有组织的交易所进行集中交易，而金融期货在场外市场进行双边交易。
B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
C. 远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
D. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险
39. 存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的服务有( )
A. 作为ADR的发行人，存券银行在ADR基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解人托管账户后，立即向投资者发出ADR;ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场
，2017证券从业资格考试《市场基础知识》模拟题(2)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识