60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。
A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
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61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。
A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。
A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____
A 10% B 20% C 30% D 40%
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______
A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。
A 1 B 2 C 3 D 4
66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A 20% B 25% C 30% D 35%
67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____
A 40% B 50% C 60% D 70%
68、证券的代销、包销期最长不得超过______。
A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。
A 15% B 20% C 30% D 35%
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的______。
A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范
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(二)多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为______。
A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券
2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为______。
A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券
3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______。
A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性
4、 证券市场的基本经济功能是______。
A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价
5、 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了______的全新特征。
A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化
6、 享有优先认股权的股东可以有______的选择。
A 行使认股权认购新发行的股票 B 将权利转让给他人
C 不行使认股权而使其失效 D 将权利向公司兑现
7、 根据股票的定义，股票的基本要素是______。
A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份
8、 无面额股票的特点是______。
A 可以明确表示每股所代表的股权比例 B 发行或转让价格灵活
C 便于股票分割 D 为股票发行价格提供依据
9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为______。
A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值
10、股票的未来收益包括______。
A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值
11、普通股票的功能有______。
A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能
12、普通股股东的义务有______。
A 遵守公司章程 B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C 除法律、法规规定的情形外不得退股 D 必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有______。
A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先
14、债券票面的基本要素有_____。
A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有______。
A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力
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16、债券的性质可以表述为______。
A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证
17、债券的特征有______。
A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为______。
A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于______。
A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还
20、债券和股票的区别表现在______方面。
A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点______。
A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高
22、国债按资金用途可以分为______。
A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券
23、1981年以来，我国发行的国债品种有______。
A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债
24、______是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为______。
A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性
26、______不属于抵押证券。
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债
27、债券是一种_______。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
28、契约型基金的当事人有______。
A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为______。
A 市场利率下降，基金收益下降 B 市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升 D市场利率下降，基金收益上升
30、决定基金运作费率高低的因素有______。
A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额
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31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是______。
A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。
A 资金的性质不同 B 投资者的地位不同 C 基金的营运依据不同 D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为______。
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险
34、可转换证券的要素有______。
A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限
35、期货价格的特点是______。
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性
36、金融期货的功能主要有______。
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能
37、认股权证的三要素是______。
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
38、存托凭证的优点为______。
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低
39、可转化证券的特点为______。
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为_____。
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性
41、一般而言______是证券发行的主体。
A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。
A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。
A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理
C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理
44、非系统风险包括______等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险
45、股息的具体形式包括_____。
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息
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