102、证券交易所职责有( )
A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、监管交易行为
103、在证券交易市场发展早期,( )是场外交易市场的主要形式
A、证券交易所 B、柜台交易 C、店头市场 D、初级市场
104、在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是( )
A、同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序
B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
105、证券中介结构包括( )。
A、证券经营机构 B、证券承销机构 C、证券服务机构 D、证券咨询机构
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106、我国证券公司的组织形式为( )。
A、合伙公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、国有公司
107、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。
A、柜台代理 B、通过证券交易所代理 C、电话代理 D、网络代理
108、我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。
A、控制权 B、监督权 C、现场检查权 D、非现场检查权
109、证券投资咨询业务是指( )。
A、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B、为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D、为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
110、自营账户的审核和稽核制度严谨( )。
A、建立专用自营账户 B、出借自营账户 C、使用非自营账户变相自营 D、帐外自营
111、涉及证券市场的法律、法规的三个层次是( )。
A、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B、由国务院制定并颁布的行政法规
C、由证券监管部门和相关部门指定的部门规章
112、《证券法》上市公司的收购主要内容包括( )。
A、收购的方式
B、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
C、要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
D、要约收购方式收购人的义务
113、《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括( )。
A、吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承
B、公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
C、公司变更登记、注销登记及设立登记
D、公司减资、增资
114、《刑法》对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是( )。
A、处3年以下有期徒刑或者拘役
B、处5年以下有期徒刑或者拘役
C、并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
115、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指( )。
A、提供资金账户的 B、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C、通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D、协助将资金汇往境外的
116、《证券监督管理条例》中关于董事会秘书的描述，正确的有( )。
A、应由独立董事担当 B、应由监事担当
C、公司高级管理人员担当 D、应由公司一般职员担当
117、证券投资者保护基金的来源有( )。
A、上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0、5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支、
C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D、其他合法收入
118、国际研究表明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越( )，抵抗金融风险的能力就越( )，对经济增长的促进作用也就越( )。
A、落后，弱，小 B、落后，弱，大 C、发达，弱，大 D、发达，强，大
119、中国证监会有权采取的措施包括( )。
A、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B、进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证
C、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
120、《证券法》阐述了内幕交易的行为方式包括( )。
A、在自己实际控制的账户之间频繁操作
B、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C、行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
D、行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券
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三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
121、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( )
122、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。( )
123、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。( )
124、股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。( )
125、只要我国公民都可以进行证券投资。( )
126、证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。( )
127、政府发行证券的品种仅限于债券。( )
128、截止2007年末，中国保险业投资类资产规模以超过3万亿元人民币。( )
129、同种类的每一股份权利相同。( )
130、股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。( )
131、股票是要式证券。( )
132、普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。( )
133、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。( )
134、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )
135、在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。( )
136、国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。( )
137、债券是一种无价证券,真实资本,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证( )。
138、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平( )。
139、记账式国债不可以记名、挂失( )。
140、政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益( )。
141、公司债券与金融债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式担保( )。
142、在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。( )。
143、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家( )。
144、在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束( )。
145、成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是《证券投资基金管理暂行办法》( )。
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146、基金反映的是信托关系，但公司基金除外( )。
147、封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖( )。
148、ETF使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象( )。
149、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系( )。
150、封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离( )。
151、巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险( )。
152、金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。( )
，2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题(6)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识