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46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由________承担责任。
A、直接责任人 B、证券公司和直接责任人连带 C、所属证券公司 D、证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。
A 技术性停牌 B、政策性停牌 C、临时停市 D、休市
48、临时停市________、
A、由国务院决定，证券交易所执行 B、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由________制定。
A、会员大会 B、理事会 C、股东大会 D、国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。
A、1 B、2 C、3 D、4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一定比例的金额设立________、
A、补偿基金 B、投资基金 C、保证基金 D、风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________、
A、10% B、20% C、30% D、40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过________批准。
A、发行审核委员会 B、董事会 C、股东大会 D、证券交易所
54、贴现债券通常在票面上________，是一种折价发行的债券。
A、不规定利率 B、规定利率 C、不标明折价率 D、标明折价率
55、债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是________、
A、发行方式 B、流通发行 C、券面形式 D、付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________、
A、保证公司债券 B、参与公司债券 C、信用债券 D、建业债券
57、公司申请其股票上市应有________记录。
A、最近3年连续盈利 B、3年盈利 C、5年盈利 D、最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为________、
A、美元 B、日元 C、发行国货币 D、国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。
A、全体股东 B、股东大会 C、监事会 D、董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币。
A、20万 B、30万 C、40万 D、50万
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61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。
A、30 B、45 C、60 D、90
62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买________家上市公司的股票。
A、10家 B、8家 C、6家 D、12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于______人。
A、1000 B、10000 C、2000 D、20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于________的行为。
A、内幕交易 B、操纵市场 C、欺诈客户 D、虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。
A、信用风险 B、通胀风险 C、利率风险 D、经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是________、
A、是法人 B、以营利为目的
C、设立须经国务院证券监督管理部门批准 D、为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为________、
A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和中国证监会
C、国务院和中国证监会 D、司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由________推荐并向中国证监会申报。
A、另一家上市公司 B、证监会的当地派出机构 C、主承销商 D、承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为________、
A、虚买虚卖 B、合谋 C、内幕交易 D、连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权________、
A、制定公司的经营方针和投资方案 B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议 D、对公司增发新股作出决定
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二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有________、
A、标的物 B、持有人 C、权利 D、义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是________凭证。
A、所有权凭证 B资本凭证 C、货币凭证 D、债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________、
A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有________两大类。
A、商业本票 B、银行本票 C、商业证券 D、银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下________基本特征。
A、产权性 B、收入性 C、流通性 D、风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为________、
A、利息收入 B、红利收入 C、买卖证券的差额 D、印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由________构成的。
A、一级市场 B、股票市场 C、二级市场 D、基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为________、
A、货币市场 B、现货市场 C、期货市场 D、资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为________、
A、发行市场 B、股票市场 C、债券市场 D、流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中________是货币市场工具。
A、CDs B、股票 C、国库券 D、商业票据
11、金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面________是金融市场主体。
A、中国人民银行 B、银行 C、非银行金融机构 D、企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 ________几大趋势。
A、金融创新进一步深化 B、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C、证券交易所的合并与上市 D、证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有________;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券。认股证。分期债券。可转换债券和复合证券等。
A、股票 B、公司债券 C、政府债券 D、期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的________、
A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、上海股份公所 D、上海众业公所
15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确________这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A、上市公司 B、国有控股公司 C、民营企业 D、国有企业
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16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ________、
A、《股票发行与交易管理暂行规定》 B、《证券法》 C、《合同法》 D、《公司法》
17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ________、
A、价格平衡作用 B、增强流动性 C、有助于分散价格变动风险 D、使市场更有序
18、在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有________的特点。
A、资金量大 B、注重投资的安全性 C、对市场影响大 D、收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括________、
A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证监会
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