53、根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的( )以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A、75% B、95% C、30% D、51%
54、证券投资咨询人员，有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A、挪用所管理的基金资产的 B、出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C、利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D、违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
55、( )原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。
A、公平 B、公开 C、公正 D、诚实信用
56、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A、①②③④⑤ B、②①③④⑤ C、③②①④⑤ D、③①②④⑤
57、按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于( )。
A、内幕交易行为 B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为 D、虚假陈述行为
58、证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
A、刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B、勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责
C、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D、严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
59、证券从业人员禁止的行为是( )。
A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C、以获取投机利益为目的、利同职务之便从事证券买卖活动
D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
60、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。
A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、票券式债券
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二、多项选择题(本大题共70小题，每小题0、5分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
61、下列可转换债券中、哪些是1997 年以后发行的债券( )。
A、中纺机转券 B、南化转券 C、丝绸转券 D、茂炼转券
62、( )等证券属于变动收益证券。
A、优先股股票 B、可转换债券 C、浮动利率债券 D、普通股股票
63、与商品市场相比，证券市场明显的不同之处表现为( )等方面。
A、交易对象不同B、交易对象的价格决定不同C、交易方式不同D、交易关系不同
64、下列属于货币市场的有( )。
A、同业拆借市场 B、融资租赁市场C、商业票据市场 D、回购协议市场
65、以下属美国债券特点的是( )。
A、发行人为非美国居民 B、债券面值为美元
C、债券面值为发行人所在国货币 D、债券面值为自由货币
66、证券市场的基本功能包括( )。
A、筹资功能 B、证券资产的定价功能 C、资源配置功能 D、宏观调控功能
67、与证券市场的形成有密切关系的是( )。
A、社会化大生产 B、小生产方式 C、股份公司 D、信用制度
68、证券市场自由化的主要表现是( )。
A、放松券商上市的限制 B、放松券商业务经营的限制
C、放松券商佣金收取标准的限制 D、放松券商设立条件的限制
69、1999年9月，中国证监会发布通知，明确( )等三类企业可以进入证券市场进行投资。
A、国有企业 B、三资企业 C、国有控股企业 D、上市公司
70。证券市场的自律性组织包括( )。
A、证券交易所 B、证券监督管理委员会 C、证券业协会 D、证券信用评级机构
71、以下概念中属于股票性质的有( )。
A、有价证券 B、要式证券 C、设权证券 D、证权证券
72、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有( )。
A、物价水平与汇率 B、经济增长 C、经济周期 D、经济政策
73、股票按不同的标准和方法可以分为( )。
A、普通股票和优先股票 B、记名股票和不记名股票
C、优质股票和劣质股票 D、有面额股票和无面额股票
74、股票帐面价值又称为( )。
A、股票面值 B、股票内在价值 C、股票净值 D、每股净资产
75、股票期值的主要构成有( )。
A、未来股息收入 B、本期股息收入 C、未来资本利得收入 D、未来资本增值收益
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76、普通股票的特征可表述为( )。
A、普通股票是股息率固定的股票 B、普通股票是最基本、最重要的股票
C、普通股票是标准的股票 D、普通股票是风险最大的股票
77、普通股票股东享有的权利有( )。
A、优先认股权 B、公司盈余分配权 C、公司经理提名权 D、剩余资产分配权
78、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。
A、筹集长期稳定的公司股本 B、减轻公司利润分派负担
C、改善公司的经营状况 D、保持公司的经营决策权不变
79、非累积优先股票的特点是( )。
A、股息分派以年度为界 B、股息分派以固定股息率为上限
C、股东收入的稳定性高 D、公司股息分红的负担轻
80、基金被提前终止的情况包括( )。
A、国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
B、管理人因故退任或被撤换，无新的管理人承继的
C、托管人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
D、基金持有人大会通过提前终止基金的决议
81、国有股从资金来源上看主要有( )。
A、现有国有企业改制时所拥有的净资产 B、现有国有企业改制时所拥有的总资产
C、政府部门向新建股份公司的投资 D、授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
82、证券是指( )。
A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
B、各类证明持有者身份和权利的凭证
C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
83、债券的性质可以概括为( )。
A、债券是有价证券 B、债券是真实资本 C、债券是债权的表现 D、债券是借贷资本
84、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。
A、偿还能力 B、资金使用方向 C、市场利率变化 D、债券变现能力
85、影响债券价格的因素包括( )。
A、市场利率 B、债券市场供求关系 C、社会经济发展状况 D、财政收支状况
86、按照发行本位分类，国债可以分为( )。
A、赤字国债 B、实物国债 C、特种国债 D、货币国债
87、按照计息方式分类，债券可以分为( )。
A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券
88、债券本金的偿还方式有( )。
A、到期偿还 B、期中偿还 C、抽签偿还 D、买入注销
89、股票与债券的区别在于( )。
A、权利不同 B、期限不同 C、目的不同 D、收益、风险程度不同
90、有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员：( )。
A、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题
B、近三年内受过证券业协会纪律处分的
C、利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
D、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的
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91、与其他债券相比政府债券所显示的特点有( )。
A、安全性高 B、流通性强 C、收益稳定 D、免税待遇
92、欺诈客户行为包括( )。
A、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B、违背代理人的指令为其买卖证券
C、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D、将自营业务和代理业务混合操作
93、按用途不同，地方政府债券通常可分为( )。
A、建设债券 B、保值债券 C、一般债券 D、专项债券
94、金融债券一般具有如下特点( )。
A、不记名 B、不挂失 C、不能提前兑取 D、可以在证券市场上流通转让
95、一般来说，证券投资基金的投资对象包括( )。
A、股票 B、金融期货 C、债券 D、货币市场工具
96、基金与股票的重要区别在于( )。
A、反映的关系不同 B、所筹资金的投向不同 C、风险水平不同 D、投资数量不同
97、契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。
A、法律依据 B、运作原理 C、当事人角色 D、组织形态
98、封闭式基金的交易价格( )。
A、并不必然反映基金净资产值B、受市场供求关系影响C、固定不变D、会出现折价现象
99、目前我国优化指数基金的投资组合包括( )。
A、指数投资 B、积极股票投资 C、金融期货投资 D、国债投资
100、基金投资人享有基金的( )。
A、信息知情权 B、经营管理权 C、表决权 D、收益权
101、基金管理人的主要业务和职责是( )。
A、保管基金财产 B、管理基金资产 C、发起设立基金 D、向基金持有人支付基金收益
102、金融期权的主要特征有( )。
A、交换的是买卖权利 B、买卖双方的权利义务不问
C、买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D、只有买入方才支付期权费
103、我国对证券投资基金的投资组合规定( )。
A、单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B、单个基金持有1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C、同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D、单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
104、衍生金融工具的基本特征有( )。
A、跨期交易 B、风险高 C、杠杆效应 D、套期保值与投机套利并存
105、金融商品比普通商品更适合期货交易的原因是，金融商品具有( )等特征。
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