27、证券投资基金的当事人主要有()。
A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人
28、会员制证券交易所设立以下机构()。
A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 5、纪律检查委员会
29、证券市场监管的对象包括()。
A、证券发行人 B、个人投资者 C、机构投资者 D、证券中介机构
30、证券发行市场的部分组成是()。
A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介机构 D、证券管理机构
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31、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是()。
A、商业银行 B、保险公司 C、政策性银行 D、财务公司
32、金融期权的种类主要有()。
A、金融期货合约期权 B、外币期权 C、股票指数期权 D、利率期权 5、股票期权
33、根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为()。
A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
34、按计息方式分类，债券可以分为()。
A、单利债券 B、复利债券 C、特种债券 D、贴现债券 5、累进利率债券
35、可转换证券的特点是()。
A、有事先规定的转换期限 B、持有者的身份随证券的转换而相应转换
C、可转换成优先股 D、市价变动频繁 5、可转换成普通股
36、作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()。
A、规模效益 B、较高收益 C、分散风险 D、专家管理
37、一次性付息债券的利息支付形式有()。
A、单利计息，到期支付本息 B、无息债券 C、贴现债券 D、息票债券 5、浮动利率债券
38、金融期货与金融期权的区别主要表现在()。
A、履约保证不同 B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同 D、标的物不同 5、盈亏的特点不同
39、债券与股票的区别表现在()。
A、权利 B、目的 C、期限 D、收益 5、风险
40、普通股票的功能是()。
A、筹资功能 B、投资功能 C、投机功能 D、保值功能
41、根据投资目标划分，证券投资基金可分为()。
A、衍生基金 B、成长型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金
42、股息的具体形式有()。
A、现金股息 B、配股 C、财产股息 D、负债股息 5、建业股息
43、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是()。
A、自由转让 B、主要吸收储蓄资金 C、通常不记名 D、自由认购 5、无面值
44、契约型基金的当事人有()。
A、管理人 B、托管人 C、承销公司 D、投资者
45、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。
A、开放式基金 B、封闭式基金 C、契约型基金 D、公司型基金
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46、影响认股权证价值的因素主要有()。
A、普通股的市价 B、认股数量 C、剩余有效期间 D、换股比率 5、认股价格
47、目前，我国证券公司的管理模式主要是()。
A、业务总部式 B、分公司式 C、单一式 D、结合式
48、债券的性质可以概括为()。
A、属于有价证券 B、是一种真实资本 C、是债权的表现 D、是所有权凭证 5、是一种参与经营的资格
49、证券投资的系统风险包括()。
A、信用风险 B、政策风险 C、利率风险 D、周期波动风险 5、购买力风险
50、股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。
A、相对法 B、综合法 C、计算期加权 D、基期加权 5、几何加权
51、普通股股东的义务是()。
A、遵守公司章程 B、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C、除法律、法规规定的情形外不得退股 D、法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务
52、参加场外交易的证券商包括()。
A、证券经纪商 B、会员证券商 C、非会员证券商 D、证券承销商
5、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
53、以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。
A、证券承销商 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、投资咨询公司 5、土地评估机构
54、证券公司的主要业务有()。
A、承销业务 B、经纪业务 C、自营业务 D、资产管理 5、投资咨询
55、信息披露的基本要求是()。
A、全面性 B、真实性 C、时效性 D、公正性
56、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的()风险比债券大得多。
A、周期波动 B、信用 C、经营 D、购买力 5、财务
57、金融期货的类型主要有()。
A、外汇期货 B、股票期货 C、股价期货 D、利率期货 5、股价指数期货
58、普通股票的功能是()。
A、筹资功能 B、投资功能 C、投机功能 D、保值功能
59、按股东享有的权利不同，股票可分为()。
A、普通股票 B、优先股票 C、记名股票 D、不记名股票
60、债券票面金额定得较小，将会()。
A、有利于小额投资者购买 B、发行工作量大 C、持有者分布面广 D、印刷费用较高 5、适宜私募发行
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三、是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0、5分。
1、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。
2、投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。
3、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
4、封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
5、对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。
6、运作费不列入基金营运成本。
7、证券投资基金的资产交由基金管理人保管。
8、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。
9、根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
10、我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。
11、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
12、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
13、公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。
14、认股权证是普通股股东的一种特权。
15、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
16、公司型基金不是法人。
17、契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。
18、市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。
19、累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。
20、发行债券是金融机构的主动负债。
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