2. B:40 [错]
3. C:45 [错]
4. D:50 [对]
638.可转换债券的要素
可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与()之比. (单项选择题)
1. A:转换比例[对]
2. B:转换价值[错]
3. C:转换期限[错]
4. D:转换数量[错]
639.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以()。 (单项选择题)
1. A:转换时间[错]
2. B:转换比例[对]
3. C:转换价格[错]
4. D:转换期限[错]
640. ETF的运行
构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额()买入各指数成分股所需的最低投资金额. (单项选择题)
1. A:远远高于[错]
2. B:略高于[错]
3. C:远远低于[对]
4. D:略低于[错]
641. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()以上()以下罚金。 (单项选择题)
1. A：5年，1%、5% [对]
2. B：3年，1%、5% [错]
3. C：5年，3%、5% [错]
4. D：3年，3%、5% [错]
642. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于()。 (单项选择题)
1. A：妨害对公司、企业的管理秩序罪[错]
2. B:非法发行股票和公司、企业债券罪[对]
3. C：金融诈骗罪[错]
4. D：渎职罪[错]
643.证券市场法律制度
证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和()。 (单项选择题)
1. A：保证真实[错]
2. B：维护权益[错]
3. C：鼓励竞争[错]
4. D：诚实信用[对]
644.有价证券的分类
按证券发行主体分类，证券可分为()。 (不定项选择题)
1. A：公司证券[对]
2. B：金融证券[对]
3. C：政府证券[对]
4. D：商业证券[错]
645.有价证券的分类
下列属于商品证券的有()。 (不定项选择题)
1. A：提货单[对]
2. B：汇票[错]
3. C：运货单[对]
4. D：仓库栈单[对]
646.有价证券的分类
()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题)
1. A：优先股股票[错]
2. B：固定利率债券[错]
3. C：浮动利率债券[对]
4. D：普通股股票[对]
647.有价证券的定义
属于货币证券的有()。 (不定项选择题)
1. A：商业汇票[对]
2. B：商业本票[对]
3. C：银行汇票[对]
4. D：金融债券[错]
648.有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 (不定项选择题)
1. A：非挂牌证券[对]
2. B：非上市证券[对]
3. C：挂牌证券[错]
4. D：停牌证券[错]
649.有价证券的分类
广义的有价证券包括很多种，其中有()。 (不定项选择题)
1. A：商品证券[对]
2. B：凭证证券[错]
3. C：货币证券[对]
4. D：资本证券[对]
650.有价证券的分类
以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题)
1. A：优先股票[对]
2. B：普通股票[错]
3. C：认股权证[错]
4. D：债券[对]
651.诚信建设的有效措施
证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题)
1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度[对]
2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务[对]
3. C：加大对不诚信行为的惩处力度[对]
4. D：完善上市公司信息披露制度[错]
652.诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)
1. A：大股东行为[错]
2. B：公司治理[对]
3. C：信息披露[对]
4. D：募集资金使用[对]
653.诚信建设的有效措施
证券公司应以()为重点加强诚信建设。 (不定项选择题)
1. A：规范经营[对]
2. B：公司治理[错]
3. C：防范风险[对]
4. D：公平竞争[对]
654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)
1. A：证券交易[错]
2. B：证券登记[对]
3. C：证券托管[对]
4. D：证券结算[对]
655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题)
1. A：稳定性[错]
2. B：连续性[对]
3. C：一致性[对]
4. D：公证性[错]
656.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题)
1. A：证券登记[对]
2. B：证券托管[对]
3. C：证券交易[对]
4. D：证券结算[对]
657.诚信建设的主要内容
下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择题)
1. A：贬损同行[对]
2. B：商业贿赂[对]
3. C：虚假陈述[对]
4. D：内幕交易[错]
658.诚信建设的主要内容
上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。 (不定项选择题)
1. A：《公司法》 [对]
2. B：《证券法》 [对]
3. C：中国证监会的有关规定[对]
4. D：证券交易所的有关规定[对]
659.诚信建设的主要内容
中介机构诚信建设应从()几个方面进行。 (不定项选择题)
1. A：依法独立开展业务[对]
2. B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业[对]
3. C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假[对]
4. D：从业人员依法经营，规范服务[对]
660.封闭式基金与开放式基金的区别
开放式基金和封闭式基金的区别在于()。 (不定项选择题)
1. A：交易费用不同[对]
2. B：发行规模限制不同[对]
3. C：交易方式不同[对]
4. D：交易价格的计算标准不同[对]
661.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金扩募的条件是()。 (不定项选择题)
1. A：基金运营业绩良好[对]
2. B：基金资产规模大[错]
3. C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚[对]
4. D：基金份额持有人大会决议通过[对]
662.封闭式基金与开放式基金的区别
开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。 (不定项选择题)
1. A：期限不同[对]
2. B：发行规模限制不同[对]
3. C：基金单位交易计价方式不同[对]
4. D：投资对象不同[错]
663.股票基金
同其他基金相比，股票基金的优点包括()。 (不定项选择题)
1. A：风险较低[错]
2. B：资本的成长潜力较大[对]
3. C：基金的管理费用低[错]
4. D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险[对]
664.股票基金
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。 (不定项选择题)
1. A：一般股票基金[对]
2. B：高风险股票基金[错]
3. C：专门化股票基金[对]
4. D：低风险股票基金[错]
665.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求()。 (不定项选择题)
1. A：优先认股权[错]
2. B：资本利得[对]
3. C：长期资本增值[对]
4. D：公司控股权[错]
666.期货合约和对冲机制
金融期货合约对下列那些内容作了统一规定()。 (不定项选择题)
1. A:交易价格[错]
2. B:交易单位[对]
3. C:交易时间[对]
4. D:最后交易日[对]
667.期货合约和对冲机制
按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题)
1. A:风险管理型创新[对]
2. B:增强流动型创新[对]
3. C:信用创造型创新[对]
4. D:股权创造型创新[对]
668.期货合约和对冲机制
金融期货交易保证金的种类有()。 (不定项选择题)
1. C:维持保证金[对]
2. D:最终保证金[错]
3. A:初始保证金[对]
4. B:期中保证金[错]
669.中国证券市场对外开放
我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。 (不定项选择题)
1. A：政府债券[对]
2. B：金融债券[对]
3. C;可转换公司债券[对]
4. D：公司券[错]
670.中国证券市场对外开放
中国股票市场融资国际化的具体形式有()。 (不定项选择题)
1. A：B股融资[对]
2. B：H股融资[对]
3. C：N股融资[对]
4. D：存托凭证融资[对]
671.财务风险
下列说法正确的是()。 (不定项选择题)
1. A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券[对]
2. B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大[对]
3. C：利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响[错]
4. D：浮动利率债券是对信用风险的补偿[错]
672.财务风险
证券投资的财务风险主要是由于()造成的。 (不定项选择题)
1. A：投资决策失误[错]
2. B：财务结构不合理[对]
3. C：融资不当[对]
4. D：管理不善[错]
673.政策风险和经济周期波动风险
以下关于风险说法，正确的是()。 (不定项选择题)
1. A：风险是指对投资者预期收益的背离[对]
，2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(4)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识