2. B：金融创新[错]
3. C：投机者投机的需要[错]
4. D：金融衍生工具的高风险高收益刺激[错]
476.经营风险
债券的价格变动风险随着期限的增大而()。 (单项选择题)
1. A：减小[错]
2. B：增大[对]
3. C：不变[错]
4. D：没有影响[错]
477. 《证券法》规定的禁止行为
下列说法中符合《证券法》的是()。 (单项选择题)
1. A：持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员[错]
2. B：各种传播媒介可以自由传播证券交易信息[错]
3. C：法人可以个人名义开立帐户[错]
4. D：禁止任何人挪用公款买卖证券[对]
478. 《证券法》规定的禁止行为
《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其()必须按照有关规定披露信息。 (单项选择题)
1. A：主承销商[错]
2. B：上市推荐人[错]
3. C：发行人[对]
4. D：律师[错]
479. 《证券法》规定的禁止行为
()禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。 (单项选择题)
1. A：《公司法》 [错]
2. B：《刑法》 [错]
3. C：《证券法》 [对]
4. D：《基金法》 [错]
480. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
《刑法》第一百六十一条规定提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()以上()以下罚金。 (单项选择题)
1. A：3年，2万元、20万元[对]
2. B：3年，2万元、10万元[错]
3. C：5年，2万元、20万元[错]
4. D：5年，2万元、10万元[错]
481. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()。 (单项选择题)
1. A：渎职罪[错]
2. B：破坏金融管理秩序罪[对]
3. C：金融诈骗罪[错]
4. D：妨害对公司、企业的管理秩序罪[错]
482. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
证券发行公司要承担不诚实填报有关报表所产生的()。 (单项选择题)
1. A：政治责任[错]
2. B：行政责任[错]
3. C：道德责任[错]
4. D：法律责任[对]
483.证券市场法律制度
()是证券法律制度的核心任务。 (单项选择题)
1. A：保证证券发行人能够筹集到所需资金[错]
2. B：保证证券交易价格的稳定[错]
3. C：促进证券经营机构的不断壮大[错]
4. D：保护公众投资者的合法权利[对]
484.证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)
1. A：公开[错]
2. B：诚实信用[对]
3. C：公正[错]
4. D：公平[错]
485.证券市场法律制度
()原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。 (单项选择题)
1. A：公平[错]
2. B：公开[对]
3. C：公正[错]
4. D：诚实信用[错]
486. 《公司法》的主要内容 - 3
股份有限公司解散时成立清算组的人选应当由()确定。 (单项选择题)
1. A：上级主管部门[错]
2. B：股东大会[对]
3. C：董事会[错]
4. D：监事会[错]
487. 《公司法》的主要内容 - 3
根据《公司法》的规定，股款缴足后，发起人应当在()内召开创立大会。 (单项选择题)
1. A：10天[错]
2. B：15天[错]
3. C：30天[对]
4. D：60天[错]
488. 《公司法》的主要内容 - 3
根据《公司法》规定，发起人持有的本公司的股份自公司成立之日起()内不得转让。 (单项选择题)
1. A：三年[错]
2. B：一年[对]
3. C：六个月[错]
4. D：两年[错]
489.证券市场监管的意义
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。 (单项选择题)
1. A：公开、公平、公正、守信[错]
2. B：法制、监管、自律、规范[对]
3. C：公开、公平、公正、诚信[错]
4. D：法律、监管、规范、发展[错]
490.证券市场监管的意义
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日，中国证券监督管理委员制定并颁布了()。 (单项选择题)
1. A：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [错]
2. B：《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 [错]
3. C：《证券业从业人员资格管理暂行规定》 [错]
4. D：《证券市场禁入暂行规定》 [对]
491.美国存托凭证的发行与交易2002
在ADR的发行中,美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券. (单项选择题)
1. A:存券银行[错]
2. B:托管银行[错]
3. C:经纪人[对]
4. D:中央存托公司[错]
492.美国存托凭证的发行与交易2002
一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用()。 (单项选择题)
1. A:一级ADR [错]
2. B:二级ADR [错]
3. C:三级ADR [对]
4. D无担保ADR [错]
493.美国存托凭证的发行与交易2002
在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。 (单项选择题)
1. A:投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券[错]
2. B:将所购买的证券存放在托管银行[错]
3. C:存券银行命令托管银行移送证券[对]
4. D:存券银行发出ADR [错]
494.认股权证的定义、要素、发行与交易
设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为2.50元,每手认股权证的数目为100,一共可购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是8.70元,那么其行使价格为()元. (单项选择题)
1. A:8.70 [错]
2. B:9.20 [对]
3. C:11.20 [错]
4. D:6.20 [错]
495.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的认购期限一般为()。 (单项选择题)
1. A:半周到30天[错]
2. B:半年[错]
3. C:1年[错]
4. D:3年到10年[对]
496.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证实质上是一种股票的()。 (单项选择题)
1. A:欧式期权[错]
2. B:美式期权[错]
3. C:看涨期权[对]
4. D:看跌期权[错]
497.认股权证的价值
认股权证价值与认股价格之间存在()关系(单项选择题)
1. A:相关[错]
2. B:独立[错]
3. C:同方向[错]
4. D:反方向[对]
498.认股权证的价值
一般来说,认股权证价值的变化幅度()股价的涨跌幅度. (单项选择题)
1. A:小于[错]
2. B:等于[错]
3. C:大于[对]
4. D:小于或等于[错]
499.认股权证的价值
某公司发行的每股普通股的市场价格为15.70元,认股权证的每股普通股的认购价格为14.20元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是()元. (单项选择题)
1. A;1.5 [错]
2. B:15.00 [对]
3. C:126.30 [错]
4. D:0 [错]
500. ETF的意义、性质
交易所交易的基金简称为()。 (单项选择题)
1. A: NAV [错]
2. B: OTFS [错]
3. C: ETF [对]
4. D: DTF [错]
tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识