标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(2),http://www.qiuzhi56.com

　　1. A:有权利而无义务[错]

　　2. B:有权利也有义务[错]

　　3. C:有义务而无权利[对]

　　4. D:无义务也无权利[错]

　　235.证券市场发展现状

　　1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了()是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。 (单项选择题)

　　1. A：《金融服务现代化法案》 [错]

　　2. B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》 [对]

　　3. C：《1933年证券法》 [错]

　　4. D：《1934年证券交易法》 [错]

　　236.证券市场发展现状

　　交易所公司化最引人注目的是()。 (单项选择题)

　　1. A：纽约交易所的公司化[错]

　　2. B：伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并[错]

　　3. C：欧洲证券交易所的重组[对]

　　4. D：纳斯达克证券市场的公司化[错]

　　237.证券市场发展现状

　　1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业管理制度的终结。 (单项选择题)

　　1. A：《商业银行法》 [错]

　　2. B：《格拉斯-斯蒂格尔法案》 [错]

　　3. C：《金融服务现代化法案》 [对]

　　4. D：《金融服务法案》 [错]

　　238.证券市场发展现状

　　在国际证券投资活动中，()成为重要形式。 (单项选择题)

　　1. A：对外直接投资[错]

　　2. B：国际信贷[错]

　　3. C：跨国并购[对]

　　4. D：银团贷款[错]

　　239.中国证券市场对外开放

　　根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事() (单项选择题)

　　1. A：A股交易[错]

　　2. B：B股交易[对]

　　3. C：债券交易[错]

　　4. D：基金交易[错]

　　240.中国证券市场对外开放

　　加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过()，加入3年不许超过()。 (单项选择题)

　　1. A：30% 50% [错]

　　2. B：33% 50% [错]

　　3. C：35% 49% [错]

　　4. D：33% 49% [对]

　　
　　　　　　　
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　　241.国家现行的股票类型与国家股

　　国家股由()授权部门或机构持有。 (单项选择题)

　　1. A：全国人大常委会[错]

　　2. B;国务院[对]

　　3. C：中国证监会[错]

　　4. D：财政部[错]

　　242.法人股与社会公众股

　　目前以下股票中尚不能上市流通的是()。 (单项选择题)

　　1. A：社会公众股[错]

　　2. B：外资股[错]

　　3. C：法人股[对]

　　4. D：H股[错]

　　243.法人股与社会公众股

　　我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有()。 (单项选择题)

　　1. A：A股与B股[错]

　　2. B：A股[对]

　　3. C：B股[错]

　　4. D：H股[错]

　　244.我国现行的股票类型与国家股

　　我国现行股票类型主要是按()进行分类。 (单项选择题)

　　1. A：发行主体[错]

　　2. B：投资主体[对]

　　3. C：权利义务[错]

　　4. D：风险收益[错]

　　245.我国现行的股票类型与国家股

　　目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是()。 (单项选择题)

　　1. A：国有股[对]

　　2. B：法人股[错]

　　3. C;其他未流通股[错]

　　4. D：流通股[错]

　　246.股票投资的资本利得

　　某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票一16元的价格出售，则其持有期收益率为()。 (单项选择题)

　　1. A：11.67% [错]

　　2. B：12.67% [对]

　　3. C：10.67% [错]

　　4. D：13.33% [错]

　　247.股票投资的资本利得

　　投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于()。 (单项选择题)

　　1. A：股息[错]

　　2. C：资本利得[对]

　　3. C：资本增值收益[错]

　　4. D：创业利润[错]

　　248. 《证券法》总则

　　中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是()。 (单项选择题)

　　1. D：1999年7月[错]

　　2. A：1998年10月[错]

　　3. B：1998年12月[对]

　　4. C：1999年3月[错]

　　249.金融期货的功能

　　套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易. (单项选择题)

　　1. A:品种不同、数量相当、期限相当、方向相同[错]

　　2. B:品种相当、数量不同、期限不同、方向相反[错]

　　3. C:品种相当、数量相当、期限相当、方向相当[对]

　　4. D:品种不同、数量不同、期限相当、方向相同[错]

　　250.金融期货的功能

　　世界上第一个股票指数期货交易由()率先推出. (单项选择题)

　　1. A:纽约交易所[错]

　　2. B:阿姆斯特丹交易所[错]

　　3. C:堪萨斯农产品交易所[对]

　　4. D:悉尼期货交易所[错]

　　
　　　　　　　
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　　251.金融期权的定义、特征与功能

　　期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()。为代价而拥有了这种权利. (单项选择题)

　　1. A:保证金[错]

　　2. B:期权费[对]

　　3. C:手续费[错]

　　4. D:佣金[错]

　　252.金融期权的定义、特征与功能

　　金融期权交易实际是一种权利的()有偿让渡. (单项选择题)

　　1. A:单方面[对]

　　2. B:双方面[错]

　　3. C:多方面[错]

　　4. D:互相[错]

　　253.金融期货与金融期权的区别2002

　　当投资者买入看涨期权后，最大损失是()。 (单项选择题)

　　1. A:期权费[对]

　　2. B:协定价格[错]

　　3. C:期权标的资产价格[错]

　　4. D:无限[错]

　　254.金融期货与金融期权的区别2002

　　从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的. (单项选择题)

　　1. A:有限[错]

　　2. B:无限[对]

　　3. C:可知[错]

　　4. D:可测[错]

　　255.金融期货与金融期权的区别2002

　　通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题)

　　1. A:期权购入者[错]

　　2. B:期权买卖双方均要[错]

　　3. C:期权买卖双方均不[错]

　　4. D:期权出售者[对]

　　256.金融期货与金融期权的区别2002

　　金融期货与金融期权的区别之一在于()。 (单项选择题)

　　1. A:收费不同[错]

　　2. B:收益不同[错]

　　3. C:权利和义务的对称性不同[对]

　　4. D:交易方式不同[错]

　　257.金融期权的分类

　　看跌期权也称为(),投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌. (单项选择题)

　　1. A:买入期权[错]

　　2. B:卖出期权[对]

　　3. C:欧式期权[错]

　　4. D:货币资产期权[错]

　　258.金融期权的分类

　　只能在期权到期日行驶的期权是()。 (单项选择题)

　　1. A:看涨期权[错]

　　2. B:看跌期权[错]

　　3. C:欧式期权[对]

　　4. D:美式期权[错]

　　259.金融期权的分类

　　看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产的权利. (单项选择题)

　　1. A:协议价格[对]

　　2. B:期权价格[错]

　　3. C:市场价格[错]

　　4. D:期权费加买入价格[错]

　　260.金融期权的分类

　　看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有限期内将会()。 (单项选择题)

　　1. A:上涨[错]

　　2. B:下跌[对]

　　3. C:不变[错]

　　4. D:难以判断[错]

　　
　　　　　　　
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　　261.证券市场其它参与者

　　我国规定证券业协会的权力机构为()。(单选)

　　1:股东大会[错]

　　2:会员大会[对]

　　3:董事会[错]

　　4:理事会[错]

　　262.证券市场其它参与者

　　证券业协会和证券交易所属于()。(单选)

　　1:政府组织[错]

　　2:政府在证券业的分支机构[错]

　　3:自律性组织[对]

　　4:证券业最高监管机构[错]

　　263.证券市场其它参与者

　　下列不属证券中介机构的有()。(单选)

　　1:证券业协会[对]

　　2:会计审计机构[错]

　　3:律师事务所[错]

　　4:资产评估机构[错]

　　264.证券市场其它参与者

　　按照《证券法》规定，我国证券公司一般分为()。(单选)

　　1:综合类和自营类两种[错]

　　2:综合类和经纪类两种[对]

　　3:经纪类和自营类两种[错]

　　4:综合类、经纪类和自营类三种[错]

　　265.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格

　　假设某公司股票的市场价格为15元,在转换比例为2的情况下,其可转换公司债券的转换价值是()。 (单项选择题)

　　1. A:15元[错]

　　2. B:7.5元[错]

　　3. C:17元[错]

　　4. D:30元[对]

　　266.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格

　　将可转换债券视为一般的债券或优先股所具有价值称为()。 (单项选择题)

　　1. A:理论价值[错]

　　2. B:转换价值[错]

　　3. C:投资价值[对]

　　4. D:市场价值[错]

　　267.存托凭证的定义与有点2002

　　外国公司股票在美国上市通常采用()形式. (单项选择题)

　　1. A:股票[错]

　　2. B:存托凭证[对]

　　3. C:权证[错]

　　4. D:股票期权[错]

　　268.存托凭证的定义与有点2002

　　存托凭证的英文缩写为()。 (单项选择题)

　　1. A: GDR [错]

　　2. B: DR [对]

　　3. C: ADR [错]

　　4. D: IDR [错]

　　269.存托凭证的定义与有点2002

　　美国存托凭证市场最突出的特点是()。 (单项选择题)

　　1. A:风险性极大[错]

　　2. B:市场容量极大[对]

　　3. C:价格波动剧烈[错]

　　4. D:参与者有限[错]

　　270.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

　　仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。 (单项选择题)

　　1. A:一级有担保ADR [错]

　　2. B:二级有担保ADR [错]

　　3. C:三级有担保ADR [错]

　　4. D:144A规则下的私募ADR [对]

　　
　　　　　　　
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　　271.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

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