C.一次发行、两次融资的作用 D.两次发行、一次融资的作用
50.以众多创新品种而著称的债券市场是( )。
A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券
51.将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值体现证券投资基金的特点是( )。
A. 收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险
52.契约型基金起源于( )。
A.新加坡 B.中国香港 C.英国 D.美国
53.债券作为一种凭证，证明的是( )。
A.买卖关系 B. 委托代理关系 C. 债权债务关系 D. 所有权关系
54.由于收益的稳定性、投资分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是( )。
A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.指数基金
55.在世界范围内具有首创性的基金运作方式是( )。
A.开放式基金 B.LOF C.ETF D.保本基金
56.下面关于证券投资基金当事人之间关系错误的是( )。
A.持有人与管理人之间是所有者和经营者之间的关系
B.管理人与托管人之间是相互制衡的关系
C.持有人与托管人之间是受益人与受托人的关系
D.持有人与托管人之间是委托与受托的关系
57.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于几次( )
A. 一次 B. 二次 C. 三次 D. 四次
58.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产能用于哪项投资或活动( )。
A. 买卖股票 B. 承销证券 C. 向他人贷款 D. 买卖其它基金份额
59.对于认购权证而言，若基础资产的市场价格高于行权价格，则为( );对于认沽权证而言，若基础资产的市场价格低于行权价格，则为( )。
A.价内权证、价外权证 B. 价内权证、价内权证
C.价外权证、价外权证 D. 价外权证、价内权证
60.证券公司以下哪些事项不须经证券监督管理机构批准( )。
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C.变更公司章程中的重要条款
D.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
(二)不定向选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61. 对证券投资基金认识不正确的是( )。(1分)
A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值，都有最低投资限额要求
B. 是“不能将鸡蛋放进一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C. 将分散的资金集中起来，以信托的方式交给专业机构进行投资运用
D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
62. .契约型公司的主要特征( )。
A. 基于信托原理而组织起来的代理投资方式
B. 没有基金章程，也没有公司董事会
C. 由股东选举董事会，由董事会聘请基金管理公司
D. 通过基金契约来规范三方当事人的行为
63. 指数基金的优势是( )。(1分)
A. 费用低廉
B. 风险较小
C. 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
D. 可以作为避险套利的工具
64. 基金份额持有人权利包括( )。
A. 对基金投资策略的决定权
B. 对基金份额的转让权
C. 在一定程度上对基金经营决策的参与权
D. 对基金收益的享有权
65.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是( )。
A. 分配现金 B.分配基金份额 C.分配股票 D.分配债券
66.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有( )。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C.股票基金应有70%以上的资产投资于股票
D.债券基金应有90%以上的资产投资于债券
67.以下对基金分类描述错误的是( )。
A.按基金的组织形式不同分封闭式基金，开放式基金
B.按基金运作方式不同分契约型基金，公司型基金
C.按投资标的划分国债基金，股票基金，货币市场基金
D.按投资目标划分成长型基金，收入型基金，平衡型基金
68.债券的票面要素包括( )。(1分)
A.债券的票面价值 B.债券的到期期限
C.债券的票面利率 D.债券发行者的名称
69.中央政府发行的债券称为国债，其主要用途是( )。
A.解决由政府投资的公共设施
B.解决由政府投资重点建设项目的资金需要
C.弥补国家财政赤字
D.国家重大灾难救助的资金需要
70.债券与股票的区别有( )。
A.两者的权利不同 B.两者的目的不同
C.两者的期限不同 D.两者的风险不同
71.记账式国债的特点是( )。(1分)
A.可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
B.可以上市转让，流通性好
C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
72.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券分为哪两种形式( )。(1分)
A.可分离型 B.非分离型 C.独立型 D.混合型
73.记账式国债和储蓄国债(电子式)国债描述错误的是( )。
A.记账式国债上市后价格随行就市，具有一定风险
B.记账式可上市转让，流通性好
C.储蓄国债(电子式)针对个人和机构投资者发行
D.储蓄国债(电子式)采用实名制，不可流通转让
74.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要是以美元为主，其次还有( )。
A.人民币 B.欧元 C.英镑 D.日元
75.深圳证券交易所编制的股价指数有( )
A.深圳成分股指数 B.深圳A股指数 C.深圳B股指数 D.农林牧渔指数
76.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是( )(1分)
A.深圳A股指数 B.深圳成分股指数 C.中小企业板指数 D.农林牧渔指数
77.我国的债券指数有( )
A.中证全债指数 B.上证国债指数 C.上证企业债指数 D.中国债券指数
78.股息的具体形式有( )
A.债券股息 B.基金股息 C.现金股息 D.股票股息
79.债券的投资收益来自于( )
A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.公积金转增收益
80.不符合以价格为标的荷兰式招标的选项是( )(1分)
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的
81.以货币形式支付的股息和红利不属于( )
A.债息 B.现金股息 C.股票股息 D.股息
82.我国主要股票价格指数是( )
A.中证指数有限公司及其指数
B.上海证券交易所的股价指数
C.深圳证券交易所的股价指数
D.中小企业板块及其指数
83.和与证券投资相关的所有风险称为总风险，对总风险理解错误的有( )(1分)
A.系统风险和非系统风险 B.政策风险和利率风险
C.购买力风险和经济周期波动风险 D.信用风险和经营风险
84.会员制证券交易所设立以下机构( )
A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.纪律检查委员会
85.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户 D信用交易资金交收账户
86.证券公司从事客户资产管理业务应按规定向( )申请客户资产管理业务资格。(1分)
A.中国登记结算公司 B.证监会 C.证券投资咨询 D.客户资产管理
87.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经( )批准。
A.证券监督管理机构 B.中国海关 C.外汇管理局 D.商务部
88.保荐机构负责发行的主承销工作，对发行人负有尽职调查的义务，对公开发行募集文件的( )进行审核，向证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.及时性
89.客户融资买入证券的，应当以( )得方式来偿还向证券公司融入的资金。
A.再抵押融资 B.卖券还款 C.直接还款 D.直接还券
90.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。(1分)
A.融资专用资金账户 B.客户信用交易担保资金账户
C.融券专用证券账户 D.客户信用交易担保证券账户
91.1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》将金融衍生工具划分为( )
A. 独立衍生工具 B. 非独立衍生工具
C. 嵌入式衍生工具 D. 结构型衍生工具
92.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。(1分)
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险;
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展;
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
93.按权证的内在价值分类，可将权证分为( )。
A.平价权证 B.价内权证 C.价外权证 D. 零值权证
94.关于可转换债券赎回条款的说法，正确的是( )。
A.赎回是指发行人在发行一段时间之后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券;
B.赎回是指可转换债券的持有人可以将可转换公司债券按事先约定的价格卖给发行人;
，2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)tag: 证券市场基础知识，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券市场基础知识