标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3),http://www.qiuzhi56.com

　　94.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )

　　A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

　　B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

　　C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

　　D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

　　95.债券的发行方式有( )(1分)

　　A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行

　　96.包销可以分为( )

　　A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销

　　97.股票发行的定价方式可以采取( )

　　A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式

　　98.证券交易所的特征包括( )

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

　　99.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括( )

　　A.特别处理 B.退市风险警示 C.暂停上市 D.终止上市

　　100.监察系统的日常监控包括( )(1分)

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金监控

　　101.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指( )

　　A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立

　　102.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括( )

　　A.原STAQ、NET系统挂牌公司

　　B.沪、深证券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司

　　D.上市股份有限公司

　　103.中证指数公司编制的主要指数有( )

　　A.中证流通指数 B.沪深300指数 C.A股指数 D.B股指数

　　104.证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。

　　A.谨慎监管原则

　　B.严格审批原则

　　C.风险程度

　　D.盈利程度

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　　105.证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　106.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(1分)

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

　　107.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.专项

　　D.不定向

　　108.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。

　　A.应当勤勉尽责

　　B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证

　　C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

　　D.以上均正确

　　109.证券公司应当建立起由( )的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的( )监控系统。(1分)

　　A.总部集中管理

　　B.营业部分散管理

　　C.集中风险

　　D.分散

　　110..债券是一种虚拟资本表现在( )。

　　A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本

　　B.债券是实际运用资本的证书

　　C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外

　　D.债券属于有价证券

　　111.根据发行主体不同，债券可以分为( )。

　　A.国家债券 B.政府债券

　　C.金融债券 D.公司债券

　　112.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是( )。(1分)

　　A.数额大 B.时间短

　　C.成本低 D.不受贷款银行条件限制

　　113.记账式国债发行分为( )。(1分)

　　A.证券交易所市场发行

　　B.银行间债券市场发行

　　C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　D.跨市场发行

　　114.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。

　　A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

　　B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

　　C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入

　　D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

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　　115.对我国地方债券描述正确的是( )。(1分)

　　A.地方政府债券是政府债券的形式之一

　　B.我国目前政府债券仅限于中央债券

　　C.我国从未发行过地方债券

　　D.我国建国初期曾发行过地方债券

　　116.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是( )。(1分)

　　A.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”

　　C.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　D.在美国发行的债券称为基扬债券

　　117我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括( )。

　　A.债券基金 B.货币市场基金

　　C.保本基金 D.指数基金

　　118.公司型基金的特点有( )。

　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司

　　B.基金本身为独立的法人机构

　　C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产

　　D.基金资产归基金所有

　　119.货币市场基金的投资对象包括( )。(1分)

　　A.银行中长期存款

　　B.银行短期存款、国库券

　　C.公司短期存款

　　D.银行承兑票据及商业票据

　　120..基金管理人应履行的职责包括( )。(1分)

　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　C.进行基金会计核算并编制基金会计报告

　　D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格

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，2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)