标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(1),http://www.qiuzhi56.com

　　56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是( )。

　　A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章

　　C.国务院制定并颁布的行政法规

　　D.证券业协会颁布的行为准则

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起( )内，向中国证券会报送月度报告。

　　A.1天 B.3天 C.5天 D.7天

　　58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是( )。

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

　　59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是( )。

　　A.证券市场中的操纵市场 B.内幕交易 C.信息滥用 D.欺诈客户行为

　　60.取得从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用 B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61. 广义的有价证券包括很多种，其中有( )。

　　A.商品证券 B.凭证证券 C.货币证券 D.资本证券

　　62. 证券市场的特征包括( )。 (1分)

　　A. 证券市场是价值直接交换的场所 B. 证券市场是财产权利直接交换的场所

　　C. 证券市场是风险直接交换的场所 D. 证券市场不是风险直接交换的场所

　　63 证券市场的结构有( )。

　　A. 层次结构 B. 品种结构 C. 交易场所结构 D. 内外结构

　　64. 自律性组织包括( )。

　　A. 证券服务机构 B. 证券登记结算机构 C. 证券交易所 D. 证券业协会

　　65. 我国股票市场融资国际化的突破口是( )。

　　A. A股 B. B股 C. H股 D. N股

　　
　　　　　　　
　　　　　　　

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，2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(1)