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　　单项选择题

　　1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。

　　A.国债B.股票

　　C.基金D.企业债券

　　2.________不是证券经纪商应发挥的作用。

　　A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务

　　C.获取一定的利润D.稳定证券市场

　　3.________不是委托人的权利与义务。

　　A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

　　B.在经纪商同意条件下可透支交易

　　C.接受交易结果

　　D.履行交割清算义务

　　4.________不是经纪商的权利与义务。

　　A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务

　　C.为客户保密D.代理客户决策

　　5._______不得开立B 股帐户。

　　A.外国法人、自然人和其他组织

　　B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

　　C.中国法人、自然人及其他组织

　　D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

　　
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　　6.________不属于上市后的证券存管业务。

　　A.股东名册登录B.交易过户

　　C.发放现金红利D.非交易过户

　　7._______形式不属于自助委托。

　　A.当面委托B.磁卡委托

　　C.电脑自助委托D.远程终端委托

　　8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。

　　A.全部成交B.部分成交

　　C.不成交D.推迟成交

　　9._______不属于交易费用。

　　A.委托手续费B.佣金

　　C.承销费D.过户费

　　10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。

　　A.证券经营机构自身B.投资者

　　C.证券交易所D.证券管理部门

　　
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　　参考答案：

　　1.B

　　2.C

　　3.B

　　4.D

　　5.C

　　6.A

　　7.A

　　8.D

　　9.C

　　10.B

　　
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