C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
D、取消该证券公司的交易资格。
35、( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。
A、2003年12月18日 B、2005年10月15日
C、2000年4月25日 D、2002年12月18日
36、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。
A、1000万 B、500万
C、5000万 D、100万
37、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
A、5% B、10%
C、15% D、50%
38、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。
A、10年 B、1年
C、5年 D、20年
39、上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。
A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。
B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。
D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。
40、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、1个月 B、3个月
C、6个月 D、1年
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41、在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。
A、按合同约定承担不可抗力风险
B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
42、证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。
A、责令改正，并处以警告、罚款
B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务
C、责令停业整顿，并处以警告、罚款
D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
43、国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定，( )是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、商业贷款业务 B、资产管理业务
C、融资融券业务 D、债券回购业务
44、证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在( )。
A、中国银监会 B、证券交易所
C、证券结算公司 D、中国证监会
45、下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。
A、在证券公司从事证券交易不足半年
B、有重大违约记录的客户
C、交易结算资金已纳入第三方存管
D、证券公司的股东、关联人
46、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的( )。
A、融资融券信用保证 B、有价值的实物
C、融资融券保证金 D、债权
47、融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A、500股(份) B、100股(份)
C、10股(份) D、1000股(份)
48、融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。
A、90% B、80%
C、70% D、65%
49、证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A、15:00 B、16:00
C、22:00 D、21:00
50、( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A、买入返售方 B、融券方
C、逆回购方 D、融资方
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51、证券交易所债券质押式回购实行( )。
A、证券抵押制度 B、质押库制度
C、现时交易制度 D、现金交易制度
52、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，( )标准券为1手。
A、10000元 B、5000元
C、1000元 D、100元
53、《全国银行间债券市场债券交易规则》( )发布。
A、2002年 B、2003年
C、2005年 D、2001年
54、《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。
A、1万元人民币以下 B、人民币3万元以上30万元以下
C、10万元人民币以下 D、3万元人民币以下
55、证券交易的清算是指( )。
A、证券的权利与义务交接
B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程
C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管
56、货银对付是指( )。
A、证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
B、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券
C、证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券
D、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
57、中国结算深圳分公司在( )对资金交收账户并无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生交收违约。
A、T+1日09：00 B、T+1日15：00
C、T日22：00 D、T+1日16：00
根据案例，回答58、59题。
案例：某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1、35。当日该公司有现金余额8 000万元。买入股票100万股，均价为每股20元;申购新股1200万股，价格每股6元。
58、案例中，该公司需回购融入资金( )。
A、9200万元 B、1200万元
C、8000万元 D、1350万元
59、该公司标准券余额是( )。
A、6000万元 B、1350万元
C、2200万元 D、1200万元
60、依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属( )。
A、归融券方 B、归风险基金
C、退还双方 D、归融资方
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二、不定项选择题
1、下面属于证券交易种类的有( )。
A、股票交易 B、债券交易
C、基金交易 D、其他金融衍生工具的交易
2、证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的( )。
A、流动性 B、收益性
C、风险性 D、稳定性
3、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A、回购交易 B、现货交易
C、期货交易 D、远期交易
4、《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。
A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括( )。
A、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
D、参与证券交易所的运营和管理
6、在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。
A、客户开户的基本情况
B、股东账户和资金账户的账号和密码
C、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等
D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等
7、在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。
A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
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