31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.证券公司都有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。
A.公司2名监事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化
33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
34.下列属于自营业务特点的是( )。
A.客户资料的保密性
B.客户指令的权威性
C.交易行为的自主性
D.业务对象的广泛性
35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系
B.交易价格
C.市场秩序
D.交易量
37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.账外自营
38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A.市场风险
B.合规风险
C.经营风险
D.操作风险
40.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A.30
B.60
C.90
D.120
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41.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下
42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
43.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A.委托人
B.受托人
C.资产管理人
D.代理人
44.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
45.下列属于定向资产管理业务标的的是( )。
A.房屋
B.土地
C.古董
D.证券投资基金份额
46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
A.3
B.6
C.10
D.15
47.融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户
B.银行向客户
C.银行向证券公司
D.证券公司向银行
48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 __万元以上__万元以下的罚款。( )
A.1;10
B.2;20
C.3;30
D.5;50
49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
50.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
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51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。
A.买人(S)
B.买人(B)
C.卖出(S)
D.卖出(B)
52.债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。
A.股票交易
B.凭证式国债交易
C.期权交易
D.期货交易
53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。
A.交易双方
B.中央结算公司
C.全国银行同业拆借中心
D.中国结算公司
54.下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天
B.3天
C.7天
D.14天
55.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收
56.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
A.资金账户
B.清算编号
C.交易席位
D.证券账户
57.中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。
A.第一种
B.第二种
C.第三种
D.都不适用
59.( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
60.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为__万 元，库存国债__融入资金。( )
A.4600;足够
B.600;足够
C.4600;不够
D.600;不够
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二、多选题(共40题40分，每题1分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C.证券交易的三个特征互相联系在一起
D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
2.下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。
A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
，2017证券从业资格考试《证券交易》考前密押试卷tag: 证券交易，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试模拟试题 - 证券交易