标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2017年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2),http://www.qiuzhi56.com

　　B. 证券公司

　　C. 融资方

　　D. 融资方和证券公司共同

　　38. 进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所( )。

　　A. A股账户

　　B. B股账户

　　C. 基金账户

　　D. 专门账户

　　39. 我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的( )。

　　A. 0.03%

　　B. 3%

　　C. 0.3%

　　D. 0.1%

　　40. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近( )内不存在重大违法违规行为。

　　A. 1年

　　B. 2年

　　C. 3年

　　D. 5年

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　41. 证券公司自营业务的主要内容是( )。

　　A. 依法公开发行的证券

　　B. 非上市证券

　　C. 凭证式债券

　　D. 中国证监会认可的其他证券

　　42. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。

　　A. 证券交易所

　　B. 登记结算公司

　　C. 开户的商业银行

　　D. 中国证监会

　　43. ( )属于明文列示的内幕交易行为。

　　A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　B. 发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易

　　C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券

　　D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

　　44. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　A. 3倍以上10倍以下

　　B. 3倍以上5倍以下

　　C. 1倍以上10倍以下

　　D. 1倍以上5倍以下

　　
　　　　　　　
　　　　　　　
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　　45. 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。

　　A. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　C. 为特别客户办理一般资产管理业务

　　D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　46. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照( )进行认购，。

　　A. 市值

　　B. 净值

　　C. 份额

　　D. 金额

　　
　　　　　　　
　　　　　　　

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，2017年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)