54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
55.证券服务部不能从事下列哪项业务
A.提供证券交易行情
B.为客户办理资金存取
C.提供合法的信息咨询
D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式
56.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
A.出纳差错。交易差错
B.出纳差错。事故性差错
C.事故性差错。非事故性差错
D.事故性差错。责任性差错
57.对于责任性差错，处理方法错误的是
A.赔偿经济损失
B.情节严重的给予纪律处分
C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D.按工作职责确定责任人
58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。
A.自营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.以上都是
59.证券营业部是证券公司全资附属的_____
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
60.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。
A.市场风险和经营管理风险
B.政策法律风险和系统保障风险
C.经营风险和管理风险
D.自营业务风险和经纪业务风险
61.不属于证券自营业务风险的是
A.市场风险
B.经营管理风险
C.政策法律风险
D.系统保障风险
62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.逐日盯市制度
63.1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司财务制度》
C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D.《关于建立风险准备金制度的规定》
64.我国对于信用交易的规定是
A.对信用交易没有严格限制
B.不允许从事信用交易
C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D.信用交易的保证金规定较严格
65.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过____
A.5
B.8
C.10
D.12
66.不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
67.证券自营业务风险防范的原则是
A.重点防范原则
B.综合防范原则
C.二者都是
D.二者都不是
68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。
A.改善外部环境和加强内部防范
B.改善外部环境和加强内部自律管理
C.明确界定权限和制定量化指标
D.重点防范和综合防范
69.由于政治。经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于
A.政策风险
B.法律风险
C.系统性风险
D.非系统性风险
70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是
A.自然灾害风险
B.不可抗力风险
C.事故风险
D.管理风险
二、多选题：
1.证券交易的特征表现为
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.安全性
E.公平性
2.证券交易的原则为
A.公开
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息对称
3.证券交易的种类包括
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.金融期货交易
E.基金交易
4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.连续二年盈利
E.经中国证监会依法批准设立
5.下列属于证券交易所会员的权利的是
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.有对证券交易所事务的提议权和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易
E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
6.根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.有形席位
E.无形席位
7.关于交易所席位管理，下列说法正确的是
A.会员席位可以自由转让
B.会员的席位只能由会员单位自己使用
C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可转让
8.对证券经纪业务说法正确的是
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E.我国没有股票的柜台交易
9.证券经纪业务的要素有
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
10.下列属于证券经纪商的义务的是
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
11.证券经纪业务的特点是
A.业务对象的广泛性
B.交易行为的风险性
C.证券经纪商的中介性
D.客户指令的权威性
E.客户资料的保密性
12.按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为——
A.股票账户
B.债券账户
C.股票价格指数账户
D.基金账户
E.优先股账户
13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是
A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城。同行的B股保证金帐户
B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A.中央登记结算公司统一托管
B.证券公司法人集中托管
C.投资者指定交易
D.证券营业部托管
E.证券服务部托管
15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
A.证券营业部自办存取
B.证券公司办理存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转帐存取
E.证券服务部办理存取
16.非柜台委托的主要形式有
A.电话委托
B.传真委托
C.自助委托
D.网上委托
E.口头委托
17.证券交易所内证券交易的竞价原则是
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.最大成交量原则
D.全部成交原则
E.集中成交原则
18.关于集合竞价说法正确的是
A.遵循最大成交量原则
B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D.所有成交都以同一成交价成交
E.未能成交的委托，自动进入连续竞价
19.连续竞价时，成交价的决定原则为
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
20.证券交易所竞价的结果有
A.全部成交
B.部分成交
C.推迟成交
D.不成交
E.持续成交
21.关于B股交易，说法正确的是
A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
22.目前新股网上发行的主要方式有
A.网上申购
B.网上竞价发行
C.网上定价发行
D.网上标购
E.网上定价市值配售
23.投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括
A.委托手续费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
E.所得税
24.证券自营业务的特点是
A.决策的自主性
B.交易的流动性
C.成交的不确定性
D.交易的风险性
E.收益的不稳定性
25.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有
A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"
D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
26.内慕交易包括的行为有
A.内慕人员利用内慕信息买卖证券
B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C.内慕人员向他人透露内慕信息
D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E.不公平交易
27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
28.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚
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