50.专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。
A.1
B.2
C.3
D.4
51.根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一定比例的金额设立________.
A.补偿基金
B.投资基金
C.保证基金
D.风险基金
52.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
53.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途,必须经过________批准。
A.发行审核委员会
B.董事会
C.股东大会
D.证券交易所
54.贴现债券通常在票面上________,是一种折价发行的债券。
A.不规定利率
B.规定利率
C.不标明折价率
D.标明折价率
55.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是________.
A.发行方式
B.流通发行
C.券面形式
D.付息方式
56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.
A.保证公司债券
B.参与公司债券
C.信用债券
D.建业债券
57.公司申请其股票上市应有________记录。
A最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
58.扬基债券的面值的货币单位为________.
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位
59.对公司增加或减少注册资本,应由________作出决议。
A全体股东
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币。
A.20万
B.30万
C.40万
D.50万
61.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。
A.30
B.45
C.60
D.90
62.我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票,它至少要购买________家上市公司的股票。
A.10家
B.8家
C.6家
D.12家
63.根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于________人。
A.1000
B.10000
C.2000
D.20000
64.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于________的行为。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.欺诈客户
D.虚假陈述
65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对________的补偿。
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
66.下列关于证券登记结算公司说法错误的是________.
A.是法人
B.以营利为目的
C.设立须经国务院证券监督管理部门批准
D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务
67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为________.
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.国务院和中国证监会
D.司法部和中国证监会
68.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由________推荐并向中国证监会申报。
A.另一家上市公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
69.下列行为方式不属于操纵市场的为________.
A.虚买虚卖
B.合谋
C.内幕交易
D.连续交易操纵
70.根据《公司法》的规定,下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权________.
A.制定公司的经营方针和投资方案
B.制定公司的基本管理制度
C.执行股东大会的决议
D.对公司增发新股作出决定
www.qiuzhi56.com二、多选择题
1.一般来说,证券的票面要素有________.
A.标的物
B.持有人
C.权利
D.义务
2.有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是________凭证。
A.所有权凭证
B资本凭证
C.货币凭证
D.债券凭证
3.有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括________.
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有________两大类。
A.商业本票
B.银行本票
C.商业证券
D.银行证券
5.有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下________基本特征。
A.产权性
B.收入性
C.流通性
D.风险性
6.证券具有收益性,有价证券的收益表现为________.
A.利息收入
B.红利收入
C.买卖证券的差额
D.印花税
7.证券市场的纵向结构关系是由________构成的。
A.一级市场
B.股票市场
C.二级市场
D.基金市场
8.按交易的期限,我们可以把金融市场分为________.
A.货币市场
B.现货市场
C.期货市场
D.资本市场
9.按照交易的性质,金融市场可以分为________.
A.发行市场
B.股票市场
C.债券市场
D.流通市场
10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场,其中________是货币市场工具。
A.CDs
B.股票
C.国库券
D.商业票据
11.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。下面________是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
12.在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现 ________几大趋势。
A.金融创新进一步深化
B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C.证券交易所的合并与上市
D.证券市场的网络化发展趋势
13.二战之前,证券品种一般仅有________;二战之后,证券品种不断创新,主要有:浮动利率债券。认股证。分期债券。可转换债券和复合证券等。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.期权
14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的________.
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.上海股份公所
D.上海众业公所
15.1999年9月8日,中国证监会下发通知,明确________这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A.上市公司
B.国有控股公司
C.民营企业
D.国有企业
16.在证券市场的法制建设中,其主要相关法规有 ________.
A.《股票发行与交易管理暂行规定》
B.《证券法》
C.《合同法》
D.《公司法》
17.在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有 ________.
A.价格平衡作用
B.增强流动性
C.有助于分散价格变动风险
D.使市场更有序
18.在证券市场上,机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同,但一般具有________的特点。
A.资金量大
B.注重投资的安全性
C.对市场影响大
D.收集和分析信息的能力强
19.证券市场上的自律性组织包括________.
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证监会
20.在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________.
A.代理证券发行
B.代理证券买卖
C.自营性买卖
D.其他咨询业务
www.qiuzhi56.com21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面________是直接融通的工具。
A.股票
B.定期存单
C.CDs
D.公司债券
22.金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场,下面________是货币市场。
A.回购协议市场
B.商业票据市场
C.基金市场
D.保险市场
23.证券市场的基本功能有________.
A.筹资功能
B.资本定价
C.资本配置
D.流通功能
24.我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有________.
A.公司名称
B.公司登记成立的日期
C.股票种类
D.股票的编号
25.股票具有以下________几个特征。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.波动性
26.普通股票有________基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
27.优先股票根据不同的条件,可以分为________.
A.累积优先股票与非累积优先股票
B.参与优先股票与非参与优先股票
C.可转换优先股票与不可转换优先股票
D.可调整优先股票与固定优先股票
28.我国现在的股票按投资主体来分,可以分为________不同的类型。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
29.债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道________.
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要在一定时期还本付息
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
30.债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素有________.
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