40.证券交易所的设立和解散,由（ ）决定。
A.中国人民银行
B. 财政 部
C.当地政府
D.国务院
41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.十亿
B.八亿
C.三亿
D.五亿
42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.三千万
B.五千万
C.六千万
D.八千万
43.证券监督 管理 机构可以作出的处罚不包括（ ）。
A.吊销营业执照
B.罚款
C.取消证券业务许可
D.警告
44.证券业协会的章程（ ）。
A.由会员大会制定
B.由理事会制定
C.由股东大会制定
D.由国务院证券监督管理机构批准
45.证券登记结算机构的职能不包括（ ）。
A.证券帐户、结算帐户的设立
B.上市证券交易的清算和交付
C.上市证券交易的信息发布
D.受发行人委托派发证券权益
二、 多项选择题(每题2分)
46.在中国境内,（ ）的发行和交易,适用证券法。
A.股票
B.公司 债券
C.政府债券
D.国务院依法认定的其他证券
47.（ ）,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括（ ）。
A.公司的董事长发生变动
B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失
C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化
D.公司减资的决定
49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为（ ）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书
B.按照客户的委托买卖证券
C.挪用客户所委托买卖的证券
D.假借客户名义买卖证券
50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:（ ）。
A.为维护证券交易的正常秩序
B.因不可抗力的突发事件
C.当日股指跌幅达5％
D.出现连续三日达到跌幅限制的股票
51.证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用
B.会员费
C.席位费
D.印花税
52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:（ ）。
A.即时公布证券交易行情
B.对上市公司披露信息进行监督
C.按交易日制做证券市场行情表
D.向投资者提供投资咨询服务
53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:（ ）。
A.是营利性法人
B.可以标明近似证券交易所的字样
C.必须制定章程
D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
54.下列人员,（ ）不得招聘为证券交易所从业人员。
A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B.被解聘的证券公司从业人员
C.被开除的国家机关工作人员
D.被辞退的国有 企业 工作人员
55.证券公司可采取的组织形式有:（ ）。
A.无限责任公司
B.有限责任公司
C.两合公司
D.股份有限公司
56.证券公司分为（ ）。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.承销类证券公司
D.自营类证券公司
57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构批准:（ ）。
A.设立或撤销分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换副总经理
58.下列人员中,（ ）不得在证券公司中兼职。
A.国家机关工作人员
B.法律规定禁止在公司中兼职的人员
C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员
D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员
59.综合类证券公司可以经营（ ）。
A.证券承销业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
60.证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A.证券名称
B.价格幅度
C.买卖数量
D.出价方式
61.证券交易所的职责包括（ ）。
A.提供证券集中竞价交易的场所
B.办理证券的登记过户手续
C.公布证券交易行情
D.依法对证券交易进行监控
62.应由证券交易所制定的规则有（ ）。
A.证券集中竞价交易的具体规则
B.证券交易所会员管理规章
C.证券交易所从业人员业务规则
D.证券公司从业人员业务规则
63.证券公司接受客户的委托买卖证券,（ ）。
A.必须是客户证券帐户上实有的证券
B.可以为客户进行融券交易
C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付
D.可以为客户融资交易
64.证券公司不得接受下列全权委托:。
A.决定证券买卖
B.选择证券种类
C.决定买卖数量
D.决定买卖价格
65.国务院证券监督 管理 机构工作人员依法履行职责时（ ）。
A.不得利用职务牟取不正当利益
B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务
C.应当出示有关证件
D.进入违法行为场所调查取证
三、判断题(每题1分)
66.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
67.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。
68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。
69.持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。
70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。
71.收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。
72.证券交易以现货进行交易,但在双方同意的情况下,证券公司可以向客户融资。
73.证券交易所、证券公司、证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保密。
74.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。
75.证券交易所有对证券交易依法实施监控的义务。
76.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格 。
77.禁止银行资金流入股市。
78.经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必须在其名称中标明综合字样。
79.证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督 检查 或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。
80.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产不足以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再承担民事赔偿责任。
81.股份有限公司增资 申请 公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。
82.国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。
83.如果客户的证券买卖委托没有成交,其委托记录可以不保存于证券公司。
84.证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者亲属有利害关系的,应当回避。
85.股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的十天前公告经核准的股票上市的有关文件。
86.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
87.投资者通过其开户公司买卖证券的,只能采用限价委托的价格委托方式。
88.投资者应当在证券公司开立证券交易帐户,以书面、电话及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。
89.证券公司申请的业务范围,由国家工商行政管理局核定。
90.证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。
91.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。
92.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
93.专业证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备从事证券业务三年以上的经验。
94.《中华人民共和国证券法》自1999年5月1日起施行。
95.公开发行股票,必须依照《公 司法 》规定的条件,报经国务院证券监督管理机构核准。
四、案例分析题(每题5分)
96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。
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