标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 证券从业资格考试《市场基础知识》试题(2),http://www.qiuzhi56.com
A．不规定利率
B．规定利率
C．不标明折价率
D．标明折价率 

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（　　）。
A．发行方式
B．流通发行
C．券面形式
D．付息方式 

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（　　）。
A．保证公司债券
B．参与公司债券
C．信用债券
D．建业债券 

57、公司申请其股票上市应有（　　）记录。
A最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利 

58、扬基债券的面值的货币单位为（　　）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位 

59、对公司增加或减少注册资本，应由（　　）作出决议。
A全体股东
B．股东大会
C．监事会
D．董事会 

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（　　）人民币。
A．20万
B．30万
C．40万
D．50万 

61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（　　）日内编制完成中期报告。 
A．30
B．45
C．60
D．90 
62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（　　）家上市公司的股票。 
A．10家
B．8家
C．6家
D．12家 

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（　　）__人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000 

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（　　）的行为。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．欺诈客户
D．虚假陈述 

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（　　）的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险 

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是（　　）。
A．是法人 
B．以营利为目的
C．设立须经国务院证券监督管理部门批准
D．为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
 
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（　　）。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．国务院和中国证监会
D．司法部和中国证监会
 
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（　　）推荐并向中国证监会申报。
A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团 

69、下列行为方式不属于操纵市场的为（　　）。
A．虚买虚卖
B．合谋
C．内幕交易
D．连续交易操纵 

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（　　）。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司增发新股作出决定 

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有（　　）。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务 

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（　　）凭证。
A．所有权凭证
B．资本凭证
C．货币凭证
D．债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（　　）两大类。
A．商业本票
B．银行本票
C．商业证券
D．银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（　　）基本特征。
A．产权性
B．收入性
C．流通性
D．风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。
A．利息收入
B．红利收入
C．买卖证券的差额
D．印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由（　　）构成的。
A．一级市场
B．股票市场
C．二级市场
D．基金市场

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16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （　　）。
A．《股票发行与交易管理暂行规定》
B．《证券法》
C．《合同法》
D．《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （　　）。
A．价格平衡作用
B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
D．使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（　　）的特点。
A．资金量大
B．注重投资的安全性
C．对市场影响大
D．收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括（　　）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（　　）是直接融通的工具。
A．股票
B．定期存单
C．CDs
D．公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（　　）是货币市场。
A．回购协议市场
B．商业票据市场
C．基金市场
D．保险市场

23、证券市场的基本功能有（　　）。
A．筹资功能
B．资本定价
C．资本配置
D．流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（　　）。
A．公司名称
B．公司登记成立的日期
C．股票种类
D．股票的编号

25、股票具有以下（　　）几个特征。 
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．波动性

26、普通股票有（　　）基本特征。
A．比其他股票更基本、更重要的股票
B．是最标准的股票
C．风险最大的股票
D．和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（　　）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期还本付息
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（　　）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
D．债券发行者的名称

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31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（　　）。
A．非挂牌证券
B．非上市证券
C．场外证券
D．停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有（　　）。
A．纸面形式
B．电子符号形式
C．记帐形式
D．国务院证券管理部门规定的其他形式
 
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（　　）。
A．价格决定不同
B．交易目的不同
C．结算方式不同
D．交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是（　　）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（　　）。
A．定期偿还
B．任意偿还
C．定时偿还
D．随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在（　　）。
A．两者的权利不一样 
B．两者的目的不一样
C．两者的期限不一样
D．两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（　　）。
A．赤字国债
B．建设国债
C．战争国债
D．特种国债

38、我国在50年代发行的国债有（　　）。
A．国家经济建设公债
B．国库券
C．人民胜利折实公债
D．国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。
A．专用性
B．集中性
C．高利性
D．流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（　　）。
A．重点企业债券
B．地方企业债券
C．企业短期融资券
D．住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）是其期限。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

42、国际债券同国内债券相比具有（　　）的特点。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（　　）。
A．期货投资者的急速增加
B．金融期货种类的发展
C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
 
44、可转换证券主要分为（　　）。
A．可转换普通股票
B．可转换优先股
C．可转换国债
D．可转换公司债 

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（　　）。
A．普通股的市价
B．剩余有效期限
C．换股比例
D．认股价格 

46、公司发行优先认股权的目的为（　　）。
A．不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B．因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C．增加新发行股票对股东的吸引力
D．增加认购股票的投资者的数量

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