Ｄ.监事持有本公司股票的情况
45.目前，（ ）推出了Ａ股大宗交易制度。
Ａ.证券登记公司 Ｂ.上海证券交易所
Ｃ.深圳证券交易所 Ｄ.证券交易所债券市场
46.协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在（ ）日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A.2 B.3
C.15 D.30
47.（ ）的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号—股票上市公告书》编制上市公告书。
Ａ.发行新股 Ｂ.配殷
Ｃ.首次公募股票 Ｄ.增发
48.上市公司发行新股时，对于某一关联方的关联交易，报告期内累计交易总额一旦超过（ ），招股说明书应进行披露。
Ａ.1000万元 Ｂ.2000万元
Ｃ.3000万元 Ｄ.5000万元
49.由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。
Ａ.募集说明书 Ｂ.募集说明书的某些信息
Ｃ.募集说明书摘要 Ｄ.上市公告书
50.资本税是指出售债券时对（ ）所征收的资本收益税。
Ａ.持有到期的偿还价格 Ｂ.卖出价格与买人价格之间的差额收益
Ｃ.买人债券所支付的款项 Ｄ.债券出售所得款项
51.一般来说，利率已确定的国债发行，采用（ ）招标。
Ａ.价格 Ｂ.缴款期
Ｃ.持有期 Ｄ.收益率
52.发行企业债券时，若为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的（ ）。
A.10% B.15%
C.30% D.20%
53.证券公司推荐封闭式基金上市，基金存续期应不少于（ ）。
Ａ.3年 Ｂ.5年
Ｃ.6年 Ｄ.7年
54.（ ）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
Ａ.发行申请人 Ｂ.发行申请人律师
Ｃ.上市公司 Ｄ.主承销商
55.内地公司在香港创业板上市后，管理层股东在（ ）内不得出售名下股份。
Ａ.1年 Ｂ.18个月
Ｃ.2年 Ｄ.3年
56.托宾Ｑ模型通常采用（ ）作为Ｑ的估值。
Ａ.市盈率 Ｂ.市净率
Ｃ.净资产收益率 Ｄ.每股净资产
57.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（ ）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
A.3 B.6
C.9 D.12
58.上市公司实施重大购买、出售、置换资产后，如果上市公司重大购买、出售、置换资产行为的界定中的相关指标介于（ ）之间．则申请发行新股或可转换公司债券时，距本次交易完成的时间间隔可以少于一个完整的会计年度。
Ａ.10%至20% Ｂ.20%至30%
Ｃ.30%至50% Ｄ.50%至70%
59.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开（ ）前以公告方式通知各股东。
Ａ.10日 Ｂ.20日
Ｃ.30日 Ｄ.45日
60.在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（ ）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。
Ａ.75%％ Ｂ.90%
C.15% D.30%
www.qiuzhi56.com二、多项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
61.利润包括营业利润和（ ）。
A.投资净收益 B.营业外收支净颧
C.利息收入 D.非经营性净收益
62.体现谨慎性原则的会计方法有（ ）。
A.按权责发生制计算 B.存货采用成本与市价孰低法计价
C.计提坏帐准备 D.加速折旧
63.上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略（ ）等专门委员会。
A.审计 B.提名
C.计划 D.薪酬与考核
64.现金流量表应当按照（ ）现金流量分别反映。
A.投资活动产生的 B.筹资活动产生的
C.经营活动产生的 D.非经营性活动产生的
65.我国股份有限公司发起人可以以（ ）出资。
A.工业产权 B.非专利技术
C.商誉 D.土地使用权
66.当（ ）时，应当在2个月内召开股份有限公司临时股东大会。
A.董事人数不足公司章程所定人数的1/2
B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3
C.董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数
D.监事会提议召开
67.企业的组织形态有（ ）。
A.合资企业 B.独资企业
C.合伙企业 D.公司企业
68.上市公司独立董事连续（ ）未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A.二次 B.三次
C.五次 D.六次
69.主承销商尽职调查时一般应关注（ ）。
A.发行的主体资格
B.公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况
C.公司与控股股东在人员、财务、资产、机内、业务上分开的说明
D.有关发行和上市的授权和批准
70.上市公司控股股东不得（ ）。
A.向上市公司下达有关经营计划和指令
B.直接任免上市公司的高级管理人员
C.从事与上市公司相同或相似的业务
D.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续
71.有限责任公司具有（ ）及设立程序筒单的特点。
A.资合 B.人合兼资合
C.封闭 D.开放性
72.上市公司应披露公司治理的有关信息，包括但不限于（ ）。
A.经理层人员的构成及工作评价
B.董事会各专门委员会的组成和工作情况
C.独立董事的工作情况
D.监事会的工作情况
73.资产评估中的评定估算包括（ ）。
A.确定适当的评估方法 B.确定资产成新率事
C.撰写评估报告 D.报送有关部门确认结果
74.资产评估中的收益现值法通常用于（ ）。
A.个别机器设备的评估 B.有收益企业的整体评估
C.无形资产评估 D.负债的评估
75.股份制改制的法律审查的内容包括（ ）。
A.发起人资格及发起协议的合法性
B.发起人投资行为和资产状况的合法性
C.无形资产权利的有效性和处理的合法性
D.原企业重大变更的合法性和有效性
www.qiuzhi56.com76.证券专营机构申请A股主承销商资格，必备条件有（ ）。
A.近三年连续盈利
B.净资产不低于人民币3亿元
C.有相应的会计、法律、计算机专业人员
D.担任主承销商不少于三次
77.首次公募股票时，招股说明书应披露（ ）。
A.发行回访日期 B.申购期
C.预计发行日期 D.预计上市日期
78.证券专营机构担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）应符合的条件有（ ）。
A.具有交易所会员资格
B.具有股票主承销商资格
C.注册资本金在5乙元以上
D.最近一年内无重大违法、违规行为
79.证券公司承销中央企业债券，应当具备的条件有（ ）。
A.近一年内无严重的违法违规行为
B.具有健全的内控制度
C.取得A股主承销商资格
D.注册资本最低限额为人民币5亿元
80.为（ ），股票和可转换公司债券的发行推荐实行"主承销商自行排队、限报家数"的办法。
A.配合核准制的推行 B.确保发行申请人的质量
C.推出信誉考评制度 D.维持发行核准工作的正常秩序
81.证券公司应向（ ）报送年度报告。
A.财政郎 B.沪、深证券交易所
C.中国证监会 D.中国证券业协会
82.首次公募股票的辅导工作应当遵循（ ）的原则。
A.勤勉尽责 B.诚实信用
C.突出重点，鼓励创新 D.责任明确，风险自担
83.首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。
A.有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
B.辅导对象的具体情况和实际需求
C.机构投资人的建议
D.证券市场分析师的独立建议
84.首次公募股票时，招股说明书应披露（ ）方面的关联交易。
A.出让股权 B.担保
C.聘请注册会计师 D.租赁
85.在首次公开发行股票申请文件中，（ ）属于发行人近3年及最近的主要决策有效性的相关文件。
A.发行人创立大会会议记录
B.历次股东大会决议
C.发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事
项的董事会决议等文件。
D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
86.可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（ ）的姓名、电话及其他联系方式。
A.发行申请人的董事长 B.发行申请人的董事会秘书
C.主承销商相关部门负责人 D.主承销商项目负责入
87.审计报告的种类有（ ）。
A.无保留意见的审汁报告 B.保留意见的审计报告
C.不确定意见的审计报告 D.拒绝表示意见的审计报告
88.上市公司（ ）的，不符合发行新股的具体要求。
A.存在损害公司利益的重大关联交易
B.募集资金用途符合政府产业敢策的规定
C.人员、财务独立以及资产完整
D.资金、资产被具有实际控制权的个人或法人占用
89.主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（ ）。
A.财务和经营风险的调查
B.规范运作的调查
C.募集资金使用情况的调查
D.员工及其社会保障情况的调查
90.发行人编制招股说明书时，（ ）。
A.可编制外文译本
B.可刊载少量广告性词句
C.文本幅面应相当于标准的A4纸规格
D.引用的数字应采用阿拉伯数字
91.上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。
A.法律意见书 B.发行公告
C.招股说明书 D.主承销商的推荐函
92.要求按照基础设施类公司对待的可转换公司债券发行申请人，必须同时符合的条件有（ ）。
，2002年证券从业资格《证券发行与承销》真题tag: 证劵从业资格考试历年真题，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试历年真题