标签：试题，历年真题，题库,http://www.qiuzhi56.com 2001年证券从业资格考试《证券交易》真题1,http://www.qiuzhi56.com
59．证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。
60．证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
61．在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）。
62．法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。
63．从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
64．事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险，预先采取或拟订一些必要的防范措施。
65．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
66．证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。
67．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
68．证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
69．证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。
70．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
参考答案：
一.单选
1. C 2. C 3. A 4. D 5. A 6. B 7. A 8. B 9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B

二.多选
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE

三. 判断
1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 
62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T 69.F 70.T

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