Ｂ.检查执行客户委托的情况
Ｃ.抽查会员的则务状况
Ｄ.全面检查会员遵守法律法规情况
104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（ ）等部门严格分开。
Ａ.资金 Ｂ.财会
Ｃ.经纪 Ｄ.物业管理
105.自营业务的范围包括（ ）。
Ａ.上市证券的自营买卖 Ｂ.柜台证券的自营买卖
Ｃ.非上市证券的自营买卖 Ｄ.承销业务中的自营买卖
106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送（ ）材料。
Ａ.经审计的上一年度末的资产负债表
Ｂ.经审计的上一年度末的损益表
Ｃ.经审计的本年度的财务状况变动表
Ｄ.上一年度经营证券业务情况说明
107.根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
Ａ.发行人的打字员
Ｂ.为发行人进行审计的注册会计师
Ｃ.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
Ｄ.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
108.证券营业部客户服务创新发展方向是（ ）。
Ａ.交易手段高教化 Ｂ.服务功能自动化
Ｃ.信息管理智能化 Ｄ.业务处理网络化
109.依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为（ ）。
Ａ.违法违规风险 Ｂ.交易差错风险
Ｃ.服务质量风险 Ｄ.亏损风险
110.下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
Ａ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
Ｂ.公司涉及的重大诉讼
Ｃ.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%
Ｄ.公司债务担保的重大变更
111.下列说法正确的有（ ）。
Ａ.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
Ｂ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
Ｃ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
Ｄ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
112.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（ ）。
Ａ.商业银行 Ｂ.非银行企业法人
Ｃ.社团法人 Ｄ.自然人
113.受托人必须以委托人的名义设置（ ）。
Ａ.股票帐户 Ｂ.资金帐户
Ｃ.证券营业部代码 Ｄ.交易席位号
114.清算的解释一般有（ ）。
Ａ.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
Ｂ.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和
Ｃ.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
Ｄ.个人的日常收支
115.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（ ）。
Ａ.钱货两清原则 Ｂ.实物交收原则
Ｃ.净额清算原则 Ｄ.会计日交原则
116.新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有（ ）。
Ａ.五级结算 Ｂ.异地代理结算
Ｃ.法人结算 Ｄ.投资者相互结算
117.沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有（ ）。
Ａ.Ｔ＋0 Ｂ.Ｔ＋1
Ｃ.Ｔ＋2 Ｄ.Ｔ＋3
118.下列哪些行为属于证券过户（ ）。
Ａ.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户
Ｂ.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户
Ｃ.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户
Ｄ.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少
119.下列事件属于证券营业部突发事件的有（ ）。
Ａ.自然灾害 Ｂ.抢劫
Ｃ.设备故障 Ｄ.内部矛盾激化成打砸事件
120.证券回购交易是（ ）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
Ａ.证券持有者 Ｂ.资金需求者
Ｃ.融资者 Ｄ.资金贷出方
121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）的特点。
Ａ.信誉高 Ｂ.流动性好
Ｃ.发行期限长 Ｄ.收益高
122.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位（省略%）分别是（ ）。
A.0.001 B.0.005
C.0.01 D.0.05
123.假设某证券公司国债库存余额是Ａ券面值1000万元，Ｂ券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午买入Ｒ003品种5000万元，成定价格为5.00%，下午卖出Ｂ券面值4000万元，成交价格为150元/100元面值。请选择下列正确的表述：（ ） （不考虑各项税费）。
Ａ.Ｔ日交易中不存在欠库
Ｂ.Ｔ日交易中该公司卖山Ｂ券后，标准券欠库4000万元
Ｃ.Ｔ日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000多万元
Ｄ.Ｔ日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100万元
124.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（ ）。
Ａ.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
Ｂ.二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
Ｃ.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
，2002年证券从业资格考试《证券交易》真题tag: 证劵从业资格考试历年真题，试题，历年真题，题库，证劵从业资格考试 - 证劵从业资格考试历年真题