107．根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易委托实行( )优先原则。
A．价格
B．数量
C．时间
D．个人投资人
108．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（ ）确认。
A．申购赎回的有效性
B．申购款项到达注册登记机构银行账户
C．赎回款项到达投资人账户
D．基金规模
109．封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有( )。
A．基金发起人为发行主体
B．投资限制相同
C．向投资人披露招募信息
D．发行的对象为社会公众
110．对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( )。
A．基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格
B．基金投资人向基金管理公司赎回基金单位的价格
C．基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格
D．基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格
111．以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（ ）。
A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C．当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险
D．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
112．证券投资基金的定期报告包括（ ）。
A．中期报告
B．投资组合公告
C．基金资产净值公告
D．公开说明书
113．下列指标中，( )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
A．净值增长率
B．夏普比率
C．特雷诺比率
D．收益率标准差
114．基金管理公司监察稽核人员在从事监察稽核工作时，可以（ ）。
A．查阅合同及相关附件
B．检查会汁凭证
C．必要时采取先封后查措施
D．参与核查实物资产
115．社保基金投资管理人更换或退任时，社保基金理事会必须报( )备案。
A．财政部
B．中国人民银行
C．劳动和社会保障部
D．中国证监会
116．我国社保基金托管人禁止从事的行为有（ ）。
A．挪用其托管的社保基金资产
B．将其托管的社保基金资产与其自有资产混合管理
C．将其托管的社保基金资产与托管的其他资产混合管理
D．有关法律法规禁止从事的其他活动
117．基金管理公司在进行证券投资管理时应遵循( )原则。
A．合法合规
B．诚实信用
C．风险、收益相匹配
D．管理层决策优于契约约定
118．基金管理公司常规投资管理作业流程包括( )。
A．政府指令
B．大股东交易指令
C．资产选择
D．交易执行
119．以下关于指数化债券投资策略的假定表述不正确的是( )。
A．无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益
B．在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
C．无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
D．在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
120．属于衍生金融工具的有( )。
A．期权
B．期货
C．股票
D．债券
121．比较资本资产定价模刑(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是( )。
A．资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
B．资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
C．套利定价模型(APM)的定义是具体的
D．套利定价模型(APM)的定义是抽象的
122．对风险管理理解不准确的是（ ）。
A．有效的风险管理可以降低投资风险而且只限于降低投资风险
B．有效的风险管理不但可以降低投资风险，而目可以大幅提高当期的投资收益
C．有效的风险管理可以降低投资风险，而且有助于长期投资下的资本增值
D．有效的风险管理可以大幅提高当期投资收益
123．以下关于消极投资策略的表述正确的是（ ）。
A．简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
B．简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
C．组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
D．组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动
124．目前，我国国债流通市场包括( )。
A．银行间债券市场
B．证券交易所债券市场
C．外汇交易市场
D．期货交易市场
125．我国银行间同业市场的交易品种有( )。
A．国债
B．国债回购
C．可转换债券
D．金融债
126．付息债券的投资回报主要包括( )。
A．本金价差收入
B．利息收入
C．利息再投资收入
D．股票红利收入
127．债券价值评估需要考虑的基本因素有( )。
A．面值大小
B．风险
C．流动性
D．收益率
128．证券交易过程的执行成本主要包括( )。
A．市场冲击成本
B．选择市场时机成本
C．信息成本
D．机会成本
129．如果投资组合在( )进行现金分配，并且使用“(期末价值－期初价值＋现金分配)/期末价值”公式计算投资收益率，则结果将低估资产管理人的业绩。
A．期初
B．期中
C．期末
D．以上皆正确
130．直接使用基金单位资产净值增长率来代表开放式基金投资组合收益率时，不需要对以下( )因素进行调整。
A．分红
B．赎回
C．申购
D．非交易过户
三、判断题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A、错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分。
131．基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。
132．目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
133．开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。
134．开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。
135．指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。
136．找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。
137．在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。
138．完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。
139．基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。
140．防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。
141．按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度
142．基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。
143．根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。
144．基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。
145．在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。
146．基金托管人不得挪用基金资产。
147．证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。
148．由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。
149．基金管理人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。
150．证券公司开办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会批准。
151．基金托管人有权对基金资产进行投资运用。
152．契约型基金托管人应按基金契约规定保护基金持有人的权益。
153．根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
154．凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。
155．开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
156．我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。
157．开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。
158．证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。
159．目前，我国开放式基金注册登记机构确定基金申购、赎回费率。
160．封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。
161．基金托管人应与交易所签订协议，取得证券投资基金专用交易席位。
162．—般而言，国外证券投资基金持有的股票估值是以计算日股票证券交易所的平均价为准。
163．基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照我国有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。
164．开放式基金的申购费只能在申购时收取。
165．开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。
166．封闭式基金分红时不能收取分红手续费。
167．如果投资组合相对集中，则流动性控制对绩效评估的影响也较大，资产管理人的投资绩效评估结果可能不够准确。
168．目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。
169．通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。
170．基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。
171．基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。
172．基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。
173．社保基金投资管理人管理的社保基金资产必须与其管理的其他资产在财务、账户上分开，不得混合操作和核算。
174．社保基金投资管理人应当编制社保基金委托资产财务会计报告，出具社保基金委托资产投资运作报告。
175．社保基金投资管理人减资应向全国社会保障基金理事会报告。
176．买入并持有策略下的投资组合会依据短期投资市场的变化而变化。
177．社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。
178．《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。
179．基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。
180．金融市场的重要作用是连接资金供求双方，引导社会资源配置。
181．流动性和交易成本的高低是衡量某一金融市场成熟与否的重要标准。
182．资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。
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